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题目内容
（请给出正确答案）
A.SM发现资料缺失，请候选人重新准备材料，约定其他日期办理到职
B.候选人未完成到职手续，SM安排候选人在到职日之前出勤或进行培训
C.SM核对资料无误后， 在MSS系统办理到职， 打印劳动合同， 请伙伴仔细阅读劳动合同内容并签字
D.完成到职手续当日，SM将伙伴所有到职档案资料寄送到公司
答案
ACD
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第1题
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
第3题
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
第4题
A.合规文化建设主要是高级管理层的职责
B.合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起
C.合规文化建设应融入企业文化建设全过程
D.合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
第5题
A．该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法
B．该证券公司基金产品风险等级类型过多，必须调整为：低风险等级、中风险等级、高风险等级
C．该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法
D．该证券公司对基金产品风险评价的依据合规
第6题
A.建立一个信息交流过程不是必须的
B.策划信息交流过程时，组织应考虑合规义务
C.由谁负责信息交流需听相关方的安排
D.以上都正确
第7题
A.使用集团的离线脚本在设备进行检查
B.在ISMP平台进行基线合规检查
C.在网络上下载工具到设备进行检查
D.根据集团的基线逐项手工核对配置信息
第8题
A.因为产品底层资产好，所以向客户保证结构化优先级产品年收益不低于5%
B.因为产品额度紧俏，所以通过朋友圈转发私募权益型产品
C.因为客户不会操作，所以拿客户的手机代为购买私募债券产品
D.因为客户不了解产品，所以将总行下发的公募大集合宣传单页点对点发送给客户
第9题
A.国际标准化组织(ISO)27001合规性规定了哪些信息资产必须包含在资产清单中。
B.信息资产包括对组织有价值的任何信息。
C.建立信息资产登记册是一项资源密集型工作。
D.风险评估不需要信息资产清单。
第10题
A.ISMS在实现客户信息安全方针的目标的有效性
B.所确定的控制措施的变更，但不包括SOA的变更
C.合规性的定期评价与评审情况
D.控制措施的实施和有效性
第11题
A．股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
B．个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制
C．基金资产中股票的配置比例不低于80%
D．基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股
