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[判断题]

分支机构应指定专门人员按照公司要求独立实施证券投资顾问业务客户回访工作，服务期内，应每年对客户至少进行1次持续回访。（)

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发布时间：2022-08-06

更多“分支机构应指定专门人员按照公司要求独立实施证券投资顾问业务客户回访工作，服务期内，应每年对客户至少进行1次持续回访。()”相关的问题

第1题

按照人民银行的规定，各金融机构及分支机构的相关指定人员是本部门反洗钱工作的第一责任人。（）

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第2题

销售人员应当使用公司统一印制的产品合同等资料与投资者进行签署确认，并确认产品合同等资料的完整性和准确性，不得自行印制产品合同。并及时将与投资者签署的产品合同等资料提交分支机构专门人员进行复核校对后归档。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

KMP会计师事务所为提高审计工作的质量，规范会计报表审计业务中的银行函证事项，决定印制

一批标准化的银行询证函。为此，业务部经理要求助理人员王某起草银行询证函，以便交往印刷厂印刷。王某起草后，将银行询证函草稿交由部门经理审阅。假如你是KMP会计师事务的部门经理，请指出王某起草的询证函中存在哪些问题，并逐一指出。

本公司聘请的KMP会计师事务所正在对本公司的会计报表进行审计。按照中国注册会计师独立审计准则的要求，应询证本公司与贵行的存款等事项。下列数据出自本公司账簿记录，如与贵行记录相符，贵行无须回函；如有不符，请在“数据不符”处列明不符金额。按照财政部及中国人民银行的相关规定，贵行应在接到本询证函之日起的10日内根据要求复函。回函请直接寄至本公司。

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第4题

按照内控要求，企业负责对所购物品或劳务进行验收的是（)

A.仓库保管员

B.仓库部门

C.采购部门

D.独立的验收部门或指定专人

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第5题

高处作业应有完善的安全防范措施，高处作业人员应按相关规定持有效证件上岗。高处作业的人员在独立上岗作业前，必须进行与本工种相适应的、专门的安全技术理论学习和实际操作训练，并按照《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》等相关规定执行。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

公司要求承包方人员进入作业现场必须按照国家相关法律法规及发包方应制定的施工标准，配备相应的、合格的（）。

A.安全帽

B.个人防护用品

C.施工器具

D.防护眼镜

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第7题

临近毕业，学校安置你到某公司实习，你发现该公司没有专门的保洁人员，没有指定打扫卫生的轮值制度，办公室无人打扫，你会采取哪种做法？（)

A.等领导安排自己做的时候再做

B.做好自己的本职工作，实习的内容不是打扫卫生

C.上班后看有没有人做卫生，如果没人做就自己做

D.如果公司有比自己年轻的同时，可以让他们去做

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第8题

《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》（中国人民银行令〔2020〕第5号）规定，银行、支付机构有下列（）情形，有关法律、行政法规未作处罚规定的，中国人民银行或其分支机构应当根据情形单处或者并处警告、处以五千元以上三万元以下罚款。

A.未建立金融消费者权益保护专职部门或者指定牵头部门，或者金融消费者权益保护部门没有足够的人力、物力独立开展工作的

B.擅自代理金融消费者办理业务，擅自修改金融消费者的业务指令，或者强制搭售其他产品或者服务的

C.通过附加限制性条件的方式要求金融消费者购买、使用协议中未作明确要求的产品或者服务的

D.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类，或者迟报、漏报、谎报、错报、瞒报投诉数据的

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第9题

关于上市公司董事会专门委员会的说法正确的有（)。 Ⅰ 提名委员会可聘请中介机构提供专业意见，费

关于上市公司董事会专门委员会的说法正确的有()。

Ⅰ 提名委员会可聘请中介机构提供专业意见，费用由公司承担

Ⅱ 董事会可聘请董事会成员之外的专业人士担任专门委员会成员

Ⅲ 薪酬与考核委员会中独立董事应占多数，并担任召集人

Ⅳ 审计委员会中至少有1名独立董事是会计专业人士

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

审计人员审查丙公司 2010 年末存货盘点记录后发现 A 材料的盘点结果为 800 公斤，而该材料账面记录为 1000 公斤。据丙公司相关人员解释，多记的 200 公斤材料当时尚在运输途中，该在途材料于 2011 年 1 月 2 日到货并办理入库手续。针对 200 公斤的在途材料，审计人员应采取的措施有()。

A.直接要求该公司调减 2010 年财务报表中的存货余额

B.审查该公司 2011 年 1 月 2 日的收货及入库记录

C.直接认定账实不符

D.请该公司提供材料采购的证明文件

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