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[判断题]

《跨境合规信息查询登记表》中洗钱及制裁风险合规性、工作质量应由一级分行反洗钱主管部门负责人审核并签字。（)

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发布时间：2022-08-10

更多“《跨境合规信息查询登记表》中洗钱及制裁风险合规性、工作质量应由一级分行反洗钱主管部门负责人审核并签字。()”相关的问题

第1题

（)部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

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第2题

对发现存在洗钱及制裁风险的客户，及时要求经办机构采取（)等管控措施，并定期通报。

A.加强型尽职调查

B.提高洗钱风险等级

C.暂停跨境业务

D.退出客户关系

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第3题

以下哪些事项不需要一级分行条线管理部门审批（)

A.BNP跨境汇入汇款

B.高风险客户跨境汇款

C.涉及制裁合规的查询查复

D.回溯性查询查复

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第4题

各级机构应严格落实联合国、中国政府及我行制裁合规要求,在新客户及账户准入中，对于联合国制裁和中国制裁名单，不得准入，但可新增账户。（)

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第5题

根据征信业务流程，征信合规管理可分为信息采集管理，信息整理、保存和加工管理，信息查询和使用管理、信息安全管理及异议和投诉处理管理等五个方面。（)

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第6题

发生外商直接投资项下跨境人民币收款业务，正确的报送顺序为：（)

A.合规性信息→跨境收入信息→涉外资金专用账户信息(如需开户)、跨境信贷融资业务信息(如涉及融资业务)

B.跨境收入信息→涉外资金专用账户信息(如需开户)、跨境信贷融资业务信息(如涉及融资业务)→合规性信息

C.涉外资金专用账户信息(如需开户)、跨境信贷融资业务信息(如涉及融资业务)→合规性信息→跨境收入信息

D.合规性信息→涉外资金专用账户信息(如需开户)、跨境信贷融资业务信息(如涉及融资业务)→跨境收入信息

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第7题

以下属于反洗钱商业秘密内容的有()。

A.客户身份资料和交易类信息。包括我行在提供产品和服务过程中依法履行反洗钱职责和义务获得或产生的客户名单、客户基本信息、交易记录、受益所有人信息、客户洗钱风险分类等级信息以及其他尽职调查材料等信息、数据和资料

B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息，反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据，大额交易报告和可疑交易报告，洗钱类型分析报告，重要洗钱风险提示，重大洗钱案件及风险事件分析报告等

C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料，特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息，涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录，回溯筛查及风险排查涉及的相关信息，我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略，涉敏风险提示，重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等

D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据，评估及分类结果、管控措施和评估报告等

E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额，重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等

F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息，反洗钱监管处罚信息，监管评级意见和评估报告，司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息

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第8题

审计部门应基于（)原则，在审计局和各审计分局建立反洗钱及制裁合规审计团队，确保有效发挥对第一、二道防线部门审计监督职能。

A.风险为本

B.效益为上

C.合规优先

D.全面覆盖

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第9题