中银行为客户所开立的投资理财产品证明,每份可最多包括()笔交易。
A.5
B.7
C.9
D.10
A.5
B.7
C.9
D.10
第2题
A.理财产品的宣传和介绍材料,应包含对产品风险的揭示,并以醒目、通俗的文字表达
B.对于保证收益理财计划和保本浮动收益理财计划,风险提示的内容应至少包括以下语句:“本理财计划有投资风险,您只能获得合同明确承诺的收益,您应充分认识投资风险,谨慎投资”
C.对于非保本浮动收益理财计划,风险提示的内容应至少包括以下语句:“本理财计划是高风险投资产品,您的本金可能会因市场变动而蒙受重大损失,您应充分认识投资风险,谨慎投资”
D.无义务详细的风险告知,风险由客户自行判断
第5题
A.定义:正直诚信原则;内容:金融理财师利用客户的信息为自己牟取利益的行为是不适当的,无论其行为是否对客户实际构成伤害
B.定义:专业胜任原则;内容:金融理财师仅能提供他所擅长的领域范围内的建议
C.定义:客观公正原则;内容:金融理财师必须以客户的利益为准则行事
D.定义:恪尽职守原则;内容:为了和客户所签的文件承诺保持一致,金融理财师必须对其向客户所推荐的理财产品进行合理的调查研究
第6题
A.柜员在为客户进行核心系统账户注销时,应查询该客户是否申请了网银中银理财服务,并提示客户如对购买理财产品的账户进行删除,以免影响赎回交易。
B.网银系统暂不提供理财账户解约功能。
C.非周期性理财产品支持日限额、笔限额,周期性理财产品仅控制第一期交易的日限额、笔限额,按协议发起后续周期的交易不在网银限额的控制范围内。
D.中银理财服务不支持人民币及外币账户的特殊账号处理,无优惠费率,不涉及费用收取。
第7题
A.向投资者进行风险提示
B.可能或已引起投资者群体性投诉、赎回或其他负面影响的,个人金融部门、资金业务部门、公司业务部门应及时反应,按中银个人理财业务突发事件应急预案的规定,及时采取保全措施降低损失。
C.回收资金应做其他投资安排或提前终止理财产品,做好善后事宜
D.及时按监管部门的要求进行报告。
第10题
A.(1)
B.(1)和(2)
C.(2)
D.都不能省略