金融机构要通过流程控制,强化勤勉尽责义务。利用技术手段筛查出交易数据,提高所报告的可疑交易信息的()。
A.合规性
B.完整性
C.重要性
D.有效性
A.合规性
B.完整性
C.重要性
D.有效性
第2题
以下不属于勤勉尽责的内容的是()。
A.秉持勤勉的工作态度,努力避免执业活动中的失误
B.忠诚服务,不侵害所属机构利益
C.挪用、侵占保费后要及时归还
D.切实履行对所属机构的责任和义务,接受所属机构的管理
第3题
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有()。
Ⅰ 监管谈话
Ⅱ 出具警示函
Ⅲ 重点关注
Ⅳ 责令公开说明
Ⅴ 认定不适当人选
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第4题
A.保证有足够的时间履行相关职责
B.辞职
C.获得具有所需专长的人员的帮助或培训
D.拒绝履行相关义务
第5题
以下()不属于勤勉尽责原则要求的内容。
A.尊重竞争对手,不诋毁、贬低或负面评价其他保险公司、其他保险中介机构及其从业人员
B.秉持勤勉的工作态度,努力避免执业活动中的失误
C.忠诚服务,不侵害所属机构利益;切实履行对所属机构的责任和义务,接受所属机构的管理
D.不挪用、侵占保费,不擅自超越代理合同的代理权限或所属机构授权
第6题
要求“保险营销员要讲明与保险公司之间的代理关系”。
A.勤勉尽责
B.守法遵规
C.专业胜任
D.如实告知
第7题
“保险营销员要讲明与保险公司之间的代理关系”的要求属于()
A.勤勉尽责
B.守法遵规
C.专业胜任
D.如实告知
第8题
A.客户至上原则
B.诚实信用原则
C.勤勉尽责原则
D.专业胜任原则
第9题
A.可以结题;不予受理
B.不能结题;不予受理
C.可以结题;不受影响
D.不能结题;不受影响
第10题
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。
Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准
Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查
Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构
Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第11题