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[判断题]

境内机构违反外汇管理规定的,可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应当给予警告;对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分,处5万元以上50万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()此题为判断题(对,错)。

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更多“境内机构违反外汇管理规定的,可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应当给予警告;对金”相关的问题

第1题

根据外汇账户管理规定,境内机构关闭经常项目外汇账户后,销户余额可以提取外币现钞。()
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第2题

根据担保项下外汇管理规定,境内个人可以作为担保人并参照非银行机构办理内保外贷业务。()
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第3题

下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。

A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

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第4题

外商投资企业以外汇资本金或其结汇所得人民币资金开展境内股权投资的,应不违反现行外商投资准入特别管理措施(负面清单),其境内所投项目应真实、合规。()
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第5题

有下列哪些情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款?()

A.未按照规定进行国际收支统计中报的

B.违反规定办理结汇、售汇业务的

C.未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的

D.违反规定办理资本项目资金收付的

E.违反外汇账户管理规定的

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第6题

境内机构的经常项目外汇收入,无论金额大小,结汇方式如何,均可直接到外汇指定银行办理结汇或入账手续。()
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第7题

根据中国保监会颁布的《中国保监会行政许可事项实施规程》以及《保险公估机构管理规定》,在中国境内
设立保险公估机构由()负责审批。

A.保险公估行业协会

B.保险公司协会

C.各地保监局

D.中国保监会

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第8题

服务贸易故意分拆是指境内机构和境内个人为逃避外汇限额管理,同日、隔日或连续多日频繁与境外同一收(付)款方办理服务贸易外汇收支的行为。()
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第9题

根据《广东华兴银行境内机构外汇账户管理办法》,保险机构及其分支机构开立外汇资金运用账户用于日常经营保险业务、受托管理外汇资金业务等。()
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第10题

依据《刑法》的规定,存在()违法行为的,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的

依据《刑法》的规定,存在()违法行为的,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役;情节恶劣的,处3年以上7年以下有期徒刑。

A.举办大型群众性活动违反安全管理规定

B.安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定

C.在生产、作业中违反有关安全管理的规定

D.强令他人违章冒险作业

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第11题

违反社会信用条例规定的国家机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织、群团组织及其工作人员,由法律、法规规定的相关主管部门_______;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法_______;构成犯罪的,依法追究_______

A.责令改正

B.给予处分

C.刑事责任

D.警告处分

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