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(请给出正确答案)
[判断题]
境内机构违反外汇管理规定的,可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应当给予警告;对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予处分,处5万元以上50万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
第5题
A.未按照规定进行国际收支统计中报的
B.违反规定办理结汇、售汇业务的
C.未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的
D.违反规定办理资本项目资金收付的
E.违反外汇账户管理规定的
第7题
A.保险公估行业协会
B.保险公司协会
C.各地保监局
D.中国保监会
第10题
依据《刑法》的规定,存在()违法行为的,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役;情节恶劣的,处3年以上7年以下有期徒刑。
A.举办大型群众性活动违反安全管理规定
B.安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定
C.在生产、作业中违反有关安全管理的规定
D.强令他人违章冒险作业
第11题
A.责令改正
B.给予处分
C.刑事责任
D.警告处分