题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定，关于信息管理平台的应用系统，需要备案的事项包括（）。
A.系统的升级
B. 系统重大升级
C. 年度技术风险评估的报告
D. 系统投入使用
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（请给出正确答案）
A.系统的升级
B. 系统重大升级
C. 年度技术风险评估的报告
D. 系统投入使用
答案
更多“《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定，关于信息管理平台的应用系统，需要备案的事项”相关的问题
第1题
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 应用系统
D. 应用系统的支持系统
第2题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨？（）
A. 规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
第3题
A. 基金管理业务
B. 受托资产管理业务
C. 基金销售业务
D. 投资咨询服务业务
第4题
A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
第6题
A．中国人民银行
B．证券交易会
C．中国证券业协会基金业委员会
D．中国证监会
第7题
A.基金合同
B. 招募说明书
C. 基金销售业务规则的规定
D. 基金宣传推介材料
第8题
A.2
B.5
C.3
D.1
第9题
A.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
B.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定
C.有负责基金销售业务的部门
D.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
第10题
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则
