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[单选题]

分支机构针对中风险等级客户必须要采取的风险控制措施包括()。①了解并完善客户基本身份信息②深入了解其财产来源、资金用途、经济状况③加强客户资金交易监测④进一步调查客户及其实际控制人、受益所有人情况

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

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发布时间：2022-05-12

更多“ 分支机构针对中风险等级客户必须要采取的风险控制措施包括()。①了解并完善客户基本身份信息”相关的问题

第1题

当客户变更重要身份信息、司法机关调查本部门或分支机构客户、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，分支机构应考虑重新评定客户风险等级（)

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第2题

对不同客户的尽职调查中，根据其风险等级可采取的措施有（)。

A.电话访问

B.实地调查

C.报送可疑交易报告

D.向公安部门报案

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第3题

量规必须要包含的基本要素（)。

A.评价准则

B.等级标准

C.具体说明

D.评价反馈

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第4题

SF6处理漏气故障时，必须要采取防护措施。（)

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第5题

对发现存在洗钱及制裁风险的客户，及时要求经办机构采取（)等管控措施，并定期通报。

A.加强型尽职调查

B.提高洗钱风险等级

C.暂停跨境业务

D.退出客户关系

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第6题

我行能够对上报可疑交易报告的客户采取以下哪些措施？（）

A.调高客户风险等级

B.对客户进行持续关注

C.限制非柜面业务

D.对其身份信息、交易对手等进行反查

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第7题

对营销主题描述错误的是（)

A.主题选择必须选择固定的时间

B.主题选择必须要引发客户共鸣

C.主题选择必须要激发购买欲望

D.主题选择必须要吸引客户目光

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第8题

公司在客户身份识别、洗钱风险评估和客户风险等级划分的基础上，采取差异化控制措施，超出公司风险控制能力的（）。

A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易

B.已经建立业务关系的，中止交易并考虑提交可疑交易报告

C.必要时终止业务关系

D.搁置无需理会

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第9题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度，即在与客户业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况，了解客户的洗钱风险，并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

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第10题

《办法》中根据金融机构合规情况和风险状况，中国人民银行及其分支机构可以采取（)等措施。

A.监管提示

B.约见谈话

C.监管走访

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