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[判断题]

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发〔2015〕97号）要求，柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。（）

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发布时间：2022-07-21

更多“根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发〔2015〕97号）要求，柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。（）”相关的问题

第1题

根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）要求，商业银行应与客户合理约定网银单笔转账上限，合规办理转账业务。（）

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第2题

中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》（浦银办发〔2014〕19号)中要求银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照哪类原则建立问责制度？（)

A.公平公正原则

B.高效准确原则

C.公开原则

D.及时原则

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第3题

《中国银监会办公厅关于加强村镇银行公司治理的指导意见》规定，监事会（监事)在董事和高级管理人

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第4题

《中国银监会办公厅关于加强村镇银行公司治理的指导意见》规定，参与发起设立村镇银行的股东所持有的股份3年内不得转让。（)

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第5题

根据《转发银监会等三部委＜关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知＞的通知》，免收加载金融功能的社会保障卡的().

根据《转发银监会等三部委＜关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知＞的通知》，免收加载金融功能的社会保障卡的（).

A.工本费

B.转账手续费

C.年费

D.账户管理费

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第6题

根据《中国银监会、最高人民检察院、公安部、国家安全部关于印发银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定的通知》（银监发〔2014〕53号)第十八条规定“冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过（)个月。

A.一

B.三

C.六

D.十二

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第7题

根据《中国银监会关于支持商业银行进一步改进小型微型企业金融服务的补充通知》，各级监管机构应结合当前经济金融形势和小型微型企业贷款的风险点，及时做好小型微型企业贷款的风险提示与防范工作。（）此题为判断题(对，错)。

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第8题

按照《成都市城乡房产管理局、成都市金融工作办公室、中国银行业监督管理委员会四川监管局、中国人民银行成都分行营业管理部关于进一步加强房地产市场及住房信贷业务风险管理》(成房发〔2017〕45号)规定，为严格防范投机炒房，自2017年4月13日起，在成都市住房限购区域内新购买的住房，须取得不动产权证满()年后方可转让

A.1

B.2

C.3

D.5

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第9题

《中国银监会关于鼓励和引导民间资本进入银行业的实施意见》明确，为支持民营企业参与村镇银行发起设立或增资扩股，主发起行的最低持股比例由15%提升为20%。（)

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第10题

中国银监会在关于加强信托公司结构化信托业务监管的文件中规定，信托公司应就强制平仓、本金发生重大损失等风险对其进行特别揭示的是（)。

A.所有受益人

B.投资顾问