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[主观题]

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份识别措施；第三方未进行客户身份识别措施的，金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

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发布时间：2022-08-07

更多“金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份识别措施；第三方未进行客户身份识别措施的，金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。（）”相关的问题

第1题

金融机构在开展初次客户身份识别过程中，应当核对客户身份证件、登记客户基本身份信息、留存客户身份证件文件的复印件。（）

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第2题

金融机构建立健全和执行客户身份识别制度，应当遵循“（)”的原则。

A.您的需求，我的追求

B.以客户为中心

C.了解你的客户

D.防范风险

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第3题

金融机构为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务且交易金额单笔人民币（)万元以上，应当识别客户身份。

A.1

B.5

C.10

D.20

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第4题

根据《反洗钱法》，金融机构对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，应当重新识别客户身份。选出错误的一项。

A．真实性

B．有效性

C．完整性

D．合法性

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第5题

《中华人民共和国反洗钱法》明确了金融机构反洗钱义务，即金融机构应当（)。

A.建立客户身份识别制度

B.建立大额交易报告制度

C.建立可疑文易报告制度

D.建立客户身份资料和交易记录保存制度

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第6题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度，即在与客户业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况，了解客户的洗钱风险，并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

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第7题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份材料及交易记录保管管理办理》规定，金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()。

A.10年

B.2年

C.3年

D.5年

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第8题

国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱（)方案;对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

A.内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第9题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令【2007】2号）文件要求，金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A.服务你的客户

B.以客户为中心

C.了解你的客户

D.尊重你的客户

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第10题

下列关于证券期货业金融机构黑名单监测和报告的说法错误的是（)。

A.如果主管部门转发联合国安理会涉恐黑名单，金融机构也可查询中国人民银行网站反洗钱网页的“风险提示与金融制裁”栏目，链接到联合国安理会网站下载有关名单的电子版

B.金融机构在收到有关部门印发的涉恐黑名单之后，应当立即将名单所列个人、实体信息要素嵌入业务系统

C.当名单更新时，金融机构应相应更新系统中的名单，完善客户(包括控制客户的自然人或交易的实际受益人)身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施

D.金融机构应当自行开发，不能购买专业公司提供的名单管理系统

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