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[主观题]

保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列()工作。 Ⅰ 组织发行人及证券

保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列()工作。

Ⅰ 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

Ⅱ 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

Ⅲ 指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通

Ⅳ 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

Ⅴ 保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案
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更多“保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列()工作。 Ⅰ 组织发行人及证券”相关的问题

第1题

保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报()备案。

A.中国证监会;证券交易所

B.证券交易所;中国证监会

C.证券交易所;国务院

D.中国证监会;国务院

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第2题

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。 Ⅰ 甲证券公司2015

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。

Ⅰ 甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格

Ⅱ 李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格

Ⅲ 证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料

Ⅳ 个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料

Ⅴ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题

保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。

A.Ⅰ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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第4题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年6月修订),出现()情形的,中国证监会可以视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

A.制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求

B.擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件

C.申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异

D.文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解

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第5题

个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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第6题

上市申报企业和所聘请的中介机构,按照证监会的要求制作申请文件,保荐机构进行内核并负责向中国证监会尽职推荐,证监会收到申请文件后,在()作出是否受理的决定。

A.5个工作日内

B.10个工作日内

C.15个工作日内

D.30个工作日内

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第7题

以下关于会后事项说法正确的有()

A.过会后发行人变更保荐机构的,需重新履行申报程序

B.过会后发行人变更老股转让方案的,需重新提交发审会审核

C.过会后更换签字注册会计师,保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异,需重新提交发审会审核

D.过会后发行人提出增加募集资金需求量的,重需重新提交发审会审核

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第8题

发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()

A.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新

B.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾

C.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除

D.负责本次发行的保荐代表人发生变更

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第9题

关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有()。 Ⅰ 保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字

关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有()。

Ⅰ 保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》

Ⅱ 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序,并在《问核表》上签字确认

Ⅲ 《问核表》作为发行保荐工作报告的附件,发行人在提交上市申请文件时一并提交

Ⅳ 保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

航空货物承运人,航空货运销售代理人应当主动向安检机构提交航空货物运输文件,并配合安检机构开展安全检查工作()
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