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[判断题]

交易/定价错误属于操作风险内部流程类的因素，它是指在交易的过程中，未遵循操作规定，使交易和定价产生了错误。（)

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发布时间：2022-10-24

更多“交易/定价错误属于操作风险内部流程类的因素，它是指在交易的过程中，未遵循操作规定，使交易和定价产生了错误。（)”相关的问题

第1题

交易员的违规交易给金融机构带来的操作风险属于（)

A.内部欺诈

B.外部欺诈

C.客户、产品以及业务操作

D.执行、交割和流程管理

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第2题

因交易处理或流程管理失败，以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件属于操作风险事件中的（)。

A.执行交割和流程管理

B.客户产品和业务活动

C.营业中断和信息技术系统瘫痪

D.实物资产的损坏

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第3题

下列哪些属于商业银行操作风险的内部流程监测内容()。

下列哪些属于商业银行操作风险的内部流程监测内容（)。

A.失职违规

B.产品设计缺陷

C.错误监控/报告

D.文件/合同缺陷

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第4题

下列属于操作风险监测中流程风险监测指标的是（)。

A.支行行长连续任职时间

B.支行周抹账率

C.案件风险率

D.前后台交易不匹配占比

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第5题

某支行柜员在经办借记卡取现10万元时业务操作反方向，造成短款20万元，经与客户沟通解释，追回20万元。该案例属于事件类型、产品线的哪一类？（)

A.执行、交割和流程管理事件，零售银行业务

B.内部欺诈，零售银行业务

C.执行、交割和流程管理事件，支付和结算

D.内部欺诈，支付和结算

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第6题

商业银行在市场交易过程中的交易指令输入错误属于（)。

A.市场风险

B.操作风险

C.流动性风险

D.声誉风险

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第7题

因自然灾害或其他事件（如恐怖袭击)导致实物资产丢失或毁坏的损失事件属于操作风险事件中的（)。

A.执行交割和流程管理

B.客户产品和业务活动

C.营业中断和信息技术系统瘫痪

D.实物资产的损坏

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第8题

由于汇率变动，导致出口企业对产品进行重新定价，进而影响到销售数量和利润，这种风险属于（)

A.交易风险

B.折算风险

C.经济风险

D.货币风险

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第9题

以下哪种行为属于不履行工作职责？（)

A.因过失导致工作错误，情节较重者

B.玩忽职守，违反操作规程，工作时间擅离职守，情节较重者

C.发现问题故意回避，不处理、不报告，情节较重者

D.未按公司相关审批意见及流程操作，擅自签约者

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第10题

银行业金融机构要严格落实信贷及类信贷资产的分类标准和操作流程，真实、准确和动态地反映资产风险状况定期开展（)风险压力测试。

A.信用

B.操作

C.声誉

D.流动性

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