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[多选题]

着力压实银行保险机构内控合规管理的主体责任主要体现在哪几个方面()

A.突出党建引领,确保重大决策部署落到实处

B.突出顶层合规,强化公司治理主体履职尽职

C.突出问题导向,破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾

D.突出关键少数,狠抓重要岗位关键人员教育管理

E.突出常态治理,深化内控合规管常管长机制建设

答案

ABCDE

更多“着力压实银行保险机构内控合规管理的主体责任主要体现在哪几个方面()”相关的问题

第1题

下列不属于“内控合规管理建设年”活动主题的是()

A.屡查屡犯问题

B.内部问责

C.消费者权益保护

D.合规文化建设

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第2题

辽宁省农村信用社各级机构经营层下设的()履行违规问责的职能,依法合规开展违规问责工作。

A.内控合规委员会

B.风险管理委员会

C.审计委员会

D.主任(行长)办公会

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第3题

保险机构对本机构及所属从业人员互联网保险营销宣传承担合规管理的主体责任()
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第4题

银行保险机构要加强对从业人员的案防教育和合规教育,加强监督和日常行为管理,增加从业人员依法合规意识()
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第5题

银行业金融机构要做实贷款“三查”,强化内控合规管理,严禁虚构小微企业贷款用途“套利”,防止信贷资金变相流入资本市场和政府融资平台、房地产等调控领域()

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第6题

银行应根据新型离岸国际贸易的特点制定业务规范,完善内部管理,实施客户分类,提升服务水平,具体要求包括:()。

A.健全新型离岸国际贸易内控制度,包括加强客户尽职调查、优化业务审核、实施事后监测管理和完善内部监督等

B.精准识别新型离岸国际贸易客户身份和业务模式,根据客户诚信状况、合规水平和风控能力等,动态实施内部客户风险分级评定,对客户主体、业务性质和关联交易进行穿透式审查

C.重点支持基于实体经济创新发展和制造业转型升级、提升产业链供应链完整性和现代化水平而开展的新型离岸国际贸易

D.以上都包括

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第7题

《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定,()负责确定运营条线相关重要空白凭证种类、格式、防伪标识等。

A.内控合规

B.运营管理

C.各业务管理部门

D.清算中心

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第8题

法人行社应当建立健全企业银行结算账户业务内控合规制度,实行业务管理、运营管理、风险管理等部门相互制衡、相互配合的内控机制,做好账户审核、动态复核、对账、企业印鉴预留与挂失、变更、电子银行交易、风险监测及后续控制措施等工作,实现账户业务的全流程()与()。

A.审核

B.监控

C.管理

D.复核

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第9题

公司工作人员履职问责领导小组办公室设在()

A.机关纪委

B.稽核审计部

C.党委工作部

D.内控与法律合规部

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第10题

下列监管制度已失效或被废止的是()。

A.中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知

B.中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知

C.商业银行内部控制评价试行办法

D.中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知

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第11题

内控与法律合规部门对问责工作履行监督职责。对给予批评教育、减发绩效收入的问责事项进行后评价,每年按一定比例进行抽查()
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