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[单选题]

客户尽职调查的结论是柜面办理开户的必要条件，（）必须按要求提供明确的尽职调查报告。

A.柜员

B.网点负责人

C.营运主管

D.客户经理

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发布时间：2022-10-23

更多“客户尽职调查的结论是柜面办理开户的必要条件，（）必须按要求提供明确的尽职调查报告。”相关的问题

第1题

柜面受理对公账户开立业务时，发现“多户一人”、“一号多人”的情况，客户无法出具说明的，由客户经理开展加强型尽职调查，判断客户身份及开户意愿正常后即可继续办理开户手续。（）此题为判断题(对，错)。

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第2题

各分行会计运营部负责组织客户经理对企业客户进行身份识别与开户意愿核实，对企业银行结算账户持续开展尽职调查。（)

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第3题

当从非面对面客户那里接受业务时，巴塞尔会员会的客户尽职调查原则建议采取哪个方式降低风险（）

A.验证提交的文件

B.在特定时期内对账户活动施加限制

C.由高级管理人员对开户文件进行额外复核

D.要求与客户面谈

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第4题

对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,经劲机构应开展高风险客户增强型尽职调查,要求落户签署（)，并将开户申请提交一级分行客户、务及运营主管部]和内控合规部门审批。

A.特殊声明

B.合规保证书

C.未涉及国际经济制裁承诺函

D.未涉制裁保证书

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第5题

企业法定代表人或负责人授权他人至柜面办理开户业务的，由两名以上非管户客户经理在开户业务办理前通过微信视频等远程方式与客户进行开户意愿核实工作。（)

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第6题

通过智易通受理新开户业务时，若客户身份为美国个人，则系统提示并要求客户至柜面及柜面延伸渠道办理开户业务。（)

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第7题

对于交易标的物属于体积小、运输成本低、价值高的敏感商品，客户申请办理贸易融资业务时银行应加强尽职调查。（)

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第8题

客户经理收到当年首次出售支票的尽职调查通知后，为了保证业务办理时效，最迟应在通知提示的客户预约领取日期前完成尽调工作。（）

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第9题

银行为企业办理《关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知》中的业务，应遵守三反要求，并作好客户身份识别和尽职调查工作。（)

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第10题

柜面经理张三为客户赵六办理业务时，赵六要求从其银行卡取现100万元后，以现金方式存入另一客户田七银行卡内，实际未发生现金收付。此时柜面经理张三应采取的措施包括：______。

A.加强对客户身份等情况的调查了解

B.提示引导客户使用转账方式办理

C.直接按照客户指令操作

D.加强对交易用途等情况的调查了解

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