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公司对专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面提供特别保护，履行全部适当性管理义务。（)
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更多“公司对专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面提供特别保护，履行全部适当性管理义务。()”相关的问题
第1题
A.股票的种类、简称、证券代码
B.实行退市风险警示的主要原因
C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示
E.实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式
第2题
A.查看是否为存量客户，询问新办卡用途，警示两次转售卡风险
B.核对客户证件信息，非本地、农村，或低龄(22岁以下)，警示两次转售卡风险
C.一次办理2张及以上号码，询问办卡用途，警示两次转售卡风险
D.遇到大量客户办理多张号码，或短时间办卡量激增，第一时间向县公司反馈
第3题
B.为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函的措施
C.对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定终止调查，并按照规定公开相关信息
D.对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的，国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励
第4题
A.考虑是否存在舞弊风险因素
B.考虑在实施分析程序时发现的异常关系或偏离预期的关系
C.考虑客户承接或续约过程中获取的信息
D.询问管理层针对舞弊风险设计的内部控制
第5题
A.监督企业的内部控制
B.检查财务信息和经营信息
C.评价经营活动的效率
D.评价法律法规的遵守情况
第6题
第7题
A.期货经纪合同的义务从合同成立生效开始，从客户销户后结束
B.风险揭示义务、适当性义务属于先合同义务
C.期货经纪合同的作用是用来约束客户的行为，规避期货公司的法律风险
D.投资者亲自签署了《风险揭示书》，期货公司即完成了风险告知义务
第8题
A.只能在能力范围内工作，诚实客观
B.遵守CIM定义标准和最佳实践指南
C.对技术数据进行合理程度的尽职调查和验证
D.以投资者可以理解的方式清楚地报告重大风险
E.检查公司披露的信息
F.要求同行进行审核
第9题
A.控制环境
B.何时能得到相关信息
C.确定的重要性水平
D.错报风险的性质
第10题
选择基金的步骤,正确的是()
A．第一步:考虑投资者的投资目标、风险承受度、流动性需要、边际税率和家庭特殊情况等因素;第二步:确定适合投资者需要的基金投资风格类别;第三步:确定适合投资者的风险—收益组合;第四步:在相应类别中,结合对基金管理公司和基金经理的能力和业绩的认识,甄选预期表现较好、适合投资者投资目标和风险承受度的基金产品
B．第一步:考虑基金管理公司和基金经理的能力和业绩;第二步:确定适合投资者的风险—收益组合;第三步:确定适合投资者需要的基金投资风格类别;第四步:在相应类别中,结合对投资者的投资目标、风险承受度、流动性需要、边际税率和家庭特殊情况等因素的认识,甄选预期表现较好、适合投资者投资目标和风险承受度的基金产品
C．第一步:考虑投资者的投资目标、风险承受度、流动性需要、边际税率和家庭特殊情况等因素;第二步:确定适合投资者的风险—收益组合;第三步:确定适合投资者需要的基金投资风格类别;第四步:在相应类别中,结合对基金管理公司和基金经理的能力和业绩的认识,甄选预期表现较好、适合投资者投资目标和风险承受度的基金产品
D．第一步:考虑基金管理公司和基金经理的能力和业绩;第二步:确定适合投资者需要的基金投资风格类别;第三步:确定适合投资者的风险—收益组合;第四步:在相应类别中,结合对投资者的投资目标、风险承受度、流动性需要、边际税率和家庭特殊情况等因素的认识,甄选预期表现较好、适合投资者投资目标和风险承受度的基金产品
