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[多选题]

根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有()。

A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法

D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定

答案

ABC

更多“根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有( )。”相关的问题

第1题

各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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第2题

证券公司违反新《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款

A.十、五十

B.十、一百

C.二十、一百

D.二十、二百

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第3题

根据《证券法》的规定,下列可以作为征集人公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利的是()

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.持有1%以上有表决权股份的股东

D.依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构

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第4题

根据《证券法》规定个人投资者从事证券投资必须在符合政府有关部门规定的范围内进行,可以进行私下买卖股票。()
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第5题

《证券法》规定,根据()等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定

A.财产状况

B.金融资产状况

C.投资知识和经验

D.专业能力

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第6题

根据2019年修订的《证券法》,下列关于证券调解和诉讼说法不正确的是()。

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

C.投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼

D.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼

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第7题

下列关于《证券法》的适用范围的说法,错误的是()。

A.在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定

C.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

D.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照境外相关规定处理并追究责任

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第8题

根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定,除下列()情形外,投资者不得进行证券买卖(B股除

根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定,除下列()情形外,投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

Ⅰ 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以出售

Ⅱ 投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的,在要约期间可以收购上市公司1股股东出售的股份

Ⅲ 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

Ⅳ 投资者在上市公司公开发行持有的股份

Ⅴ 投资者承诺的持股期限届满前,因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的,经商务部批准可以转让

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

根据《证券法》规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。

A.70%

B.90%

C.80%

D.75%

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第10题

根据《证券法》的规定,股票发行失败指的是发行采用代销方式,代销期限届满时,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票的()。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

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第11题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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