公司与其他机构建立代理业务关系，需委托该机构代为开展客户身份识别时，应当以书面方式与代理机构签订合作协议，合作协议应按照本规定中的要求添加客户身份识别要求，包括但不限于（）

A.保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构按照公司反洗钱法律义务要求识别客户身份

B.公司在办理业务时能够及时获得客户身份信息

C.公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构代其识别客户身份提供培训等必要协助

D.公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构保存客户身份资料

答案

ABC

发布时间：2023-05-28

更多“公司与其他机构建立代理业务关系，需委托该机构代为开展客户身份识别时，应当以书面方式与代理机构签订合作协议，合作协议应按照本规定中的要求添加客户身份识别要求，包括但不限于（）”相关的问题

第1题

公司与其他机构建立代理业务关系时，应当充分收集该机构的信息，评估该机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式与代理机构签订合作协议，合作协议中写入反洗钱条款（）

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第2题

某客户与公司建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系，但拒绝配合公司或代理机构进行客户尽职调査工作。经査客户累计年交保费（）

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第3题

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括（）

A.与公司建立劳动关系的正式员工

B.与公司签署委托协议的经纪人

C.劳务派遣至公司的其他人员

D.在公司从事现场实施的第三方机构员工

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第4题

某客户与公司建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系，但拒绝配合公司或代理机构进行客户尽职调查工作。经查客户累计年交保费≤1万元、累计趸交（非现金）保费≤20万元且无可疑交易报告。于是直接确定为低风险客户（）

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第5题

根据材料回答14~18题：丁房地产经纪公司(以下简称丁公司)经纪人杨某与客户张某洽谈一笔房地产买卖经纪业务，杨某私下告诉张某他有比本公司其他经纪人更丰富的房源，因为他同时还在其他经纪机构兼职。后来，杨某代表丁公司与张某订立房屋买卖经纪合同。合同约定：杨某接受委托，代理张某购买一间办公用房，但该办公用房是否存在租赁抵押等权利瑕庇，丁公司和杨某本人一概不负责。若代理不成功，只收取佣金5000元；代理成功后，佣金按成交价格的2．3%收取。杨某通过乙房地产经纪公司(以下简称乙公司)寻找到房源，并与乙公司签订房屋买卖合同，合同约定乙公司将丙公司的一间办公用房过户给张某，转让价格为90万元，其中80万元支付给丙公司，余下10万元杨某收取1．8万元佣金，8．2万元归乙公司。张某按杨某的要求分别支付90万元的房价款和2．07万元的佣金后，在房屋交付前杨某代办房屋过户的过程中，发现其购买的办公用房原来已同丙公司办理了抵押登记，担保了丙公司的一笔50万元的建行贷款，该贷款半年后到期。张某因此与丁公司发生纠纷。下列关于丁公司与张某订立的房屋买卖经纪合同的表述中正确的为（）。

A.代理不成功，不该收取5000元佣金

B.代理不成功，可以按约定收取经纪成本费用800元

C.可以约定丁公司对该办公用房是否存在租赁、抵押等权利瑕庇不承担责任，但杨某应承担责任

D.代理不成功，经纪机构不应收取任何费用

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第6题

甲公司系2014年成立的新公司，目前处于起步阶段，经济业务较少，甲公司决定不设置会计机构也不在有关机构中设置会计人员，而将本公司的会计业务委托给退体会计老张代为处理，该行为属于委托代理记账行为（）

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第7题

以于属于个人金融业务严禁行为的是（)。

A.严禁擅自以我行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺书或建立私人委托理财关系

B.严禁擅自代理销售、推介无总行或有权机构准入的各类第三方机构的金融产品