37符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被为合格境内机构投资者
A.境内、境外
B.境内、境内
C.境外、境外
D.境外、境内
A、境内、境外
A.境内、境外
B.境内、境内
C.境外、境外
D.境外、境内
A、境内、境外
第2题
A.RQFII
B.QFII
C.QDII
D.ETF
第3题
A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDII
B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
C.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
D.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集
第6题
A.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
B.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定
C.有负责基金销售业务的部门
D.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
第7题
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
第8题
A.净资产不少于2亿元人民币,经营基金管理业务2年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币
B.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于2名
C.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验人员不少于3名
D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚
第9题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第10题
Ⅱ、最近1年末净资产为1000万元的企业法人
Ⅲ、金融资产为300万元的自然人
Ⅳ、慈善基金
Ⅴ、经行业协会登记的证券公司子公司
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
下列关于受托资产管理的说法错误的是()。
A.符合条件的基金管理公司可以为单一客户办理特定资产管理业务
B.符合条件的基金管理公司可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务
C.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币
D.受托资产管理业务的开放,使我国基金管理公司在向综合资产管理公司转变的过程中迈出了一大步