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[多选题]

公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利:()。

A.为履行合规管理职责,有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料

B.为履行合规管理职责,有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息,必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查

C.合规总监认为必要时,可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作

D.享有通畅的报告渠道,根据合规事项的重要程度,合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。

答案
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更多“公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利:()。”相关的问题

第1题

如果根据《保险公司合规管理办法》第三章第十七条规定,保险公司应当保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利:()。

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事报告

D.董事会确定的其他权利

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第2题

下列说法不正确的是()

A.营业部拟任专职合规监察员的员工职级原则上不低于4级

B.一级分公司合规负责人对下辖分支机构新任职合规监察员开展任前合规谈话,并将合规谈话材料邮件报备公司合规总监及合规管理部

C.二级分公司及营业部合规监察员向公司合规管理部进行年度述职

D.子公司合规负责人向公司合规总监或合规管理部进行年度述职

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第3题

()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A.公司总裁

B.合规总监

C.合规管理部总经理

D.监事会主席

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第4题

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有下列哪些权利()。

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告

D.董事会确定的其他权利

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第5题

突发事件报告的一般程序:发生突发事件后,部门在初步核实情况后及时向公司分管领导、合规管理部、风险管理部口头报告;I、II级突发事件还应在24小时内将书面报告(电子邮件或其他书面方式)报送分管领导、合规总监、首席风险官、总裁和董事长()
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第6题

分公司发生突发事件后,应在初步核实情况后立即向对口管理部门、分公司联系领导、公司合规管理部、风险管理部口头报告。III、Ⅳ级突发事件还应在24小时内将书面报告报送给合规总监、首席风险官、总裁和董事长。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

公司董事会是公司合规管理的最高决策机构,具体履行以下合规职责:()。

A.审议批准公司的合规管理基本政策,并监督其实施

B.审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告

C.提名合规总监人选,决定其聘任、解聘及报酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

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第8题

村镇银行风险总监考核由管理部合规部(风险管理部)牵头组织实施。()
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第9题

调查组认为应当采取第十四条(五)至(八)项处分措施并经营业部反洗钱工作领导小组同意的,营业部应上报公司法律合规部并按照公司《合规问责制度》的相关规定,由()作出处理决定并予以执行

A.公司反洗钱领导小组

B.公司法律合规部

C.公司合规问责委员会

D.公司合规总监

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第10题

公司合规管理部门享有与公司任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。()
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第11题

管理部合规部(风险管理部)牵头组织实施对村镇银行风险总监的日常管理。()
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