非正式约束不包括()A、法律法规#伦理规范B、道德观念C、风俗习惯
非正式约束不包括()
A、法律法规#伦理规范
B、道德观念
C、风俗习惯
非正式约束不包括()
A、法律法规#伦理规范
B、道德观念
C、风俗习惯
第2题
关于合规管理,以下叙述错误的是()。
A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则
B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律,也遵循自律性组织制定的全行业规范
C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规,不包含道德规范的约束
D.合规管理是一项风险管理活动
第3题
保险行业自律组织对会员的自律管理措施不包括()。
A. 履行行政管理职能,依法统一监管中国保险市场
B. 通过组织会员签订自律公约,约束不正当竞争行为
C. 依据有关法律法规和保险业发展情况,组织制定行业标准
D. 制定从业人员道德和行为准则,并督促会员共同遵守
第6题
投资合规性风险不包括()
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
第10题
A.引导各方面政策朝着促进保险业改革发展的方向转变,为保险工作创造一个好的政策环境
B.各级党委、政府和部门重视、关心、支持保险工作,为保险业改革发展创造一个好的工作环境
C.制定保险法律法规,为保险业改革发展创造了一个好的法律环境
D.改善保险业在人们心目中的形象,为保险业改革发展创造一个好的舆论环境