根据()的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集中请之日起6个月内作出核准或者不予
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
第4题
A.申报资料存在可以当场更正的错误的,应当允许申请人当场更正
B.申报资料不齐全或者不符合形式审查要求的,应当在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容,逾期不告知的,自收到申报资料之日起即为受理
C.申请事项属于本部门职权范围,申报资料齐全、符合形式审查要求的,予以受理
D.申请事项不属于本部门职权范围的,应当即时告知申请人不予受理
E.申报资料不齐全或者不符合形式审查要求的,应当在10个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容,逾期不告知的,自收到申报资料之日起即为受理
第5题
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序,下列叙述错误的是()。
A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定
C.发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票
D.股票发行申请未获核准的,发行人可于次月再次提出股票发行申请
第6题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。
Ⅰ 刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可
Ⅱ 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构
Ⅲ 持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构
Ⅳ 持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
Ⅴ 刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ