以下业务不纳入查证核实范围()。
A.客户通过网上银行等电子渠道自助发起的支付业务
B.由系统自动完成账务处理的支付业务
C.系统内同一客户号下不同存款账户之间的款项划转
D.增资、验资成功销户转本行活期存款账户的支付业务
E.单位法人亲临营业网点办理对公结算帐户开户业务
A.客户通过网上银行等电子渠道自助发起的支付业务
B.由系统自动完成账务处理的支付业务
C.系统内同一客户号下不同存款账户之间的款项划转
D.增资、验资成功销户转本行活期存款账户的支付业务
E.单位法人亲临营业网点办理对公结算帐户开户业务
第2题
以下哪项不含在最终的业务沟通的范围陈述中:
A.审核时间;
B.业务目标;
C.未经审核的活动;
D.所开展的工作的性质和程度。
第4题
A.、与第三方机构、代理行之间客户尽职调查和反洗钱相关工作职责划分与监督情况
B.产品业务交易信息保存的全面性和透明度,可否便捷查询使用
C.产品业务是否纳入可疑交易监测和名单监测范围,或有强化监测情形
D.是否针对特定情形采取限制客户范围、产品业务种类、交易金额或频率等措施
第6题
以下应纳入合并报表范围的公司有()。
Ⅰ已宣告破产清理整顿的子公司
Ⅱ 境外子公司,但分红和其他资金调度均受到外汇管制,该公司财务和经营政策仍由母公司决定
Ⅲ A公司借款给自然人甲,甲出资设立公司,但A公司与自然人甲协议约定,设立的公司经营决策和财务政策由A公司决定
Ⅳ A公司和B公司是C公司股东,A公司占60%股份,B公司占40%股份,但是根据股东之间的协议,A公司不参与C公司经营管理,每年拿固定收益200万元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
调查就是对客观事实进行核实和查证的过程,核赔调查时需要注意的内容不包括()。
A. 调查应力求迅速、准确、及时、全面
B. 缮制《理赔计算书》和《理赔案件处理呈批表》
C. 调查人员在查勘过程中禁止就理赔事项作出任何形式的承诺
D. 调查应遵循回避原则
第9题
在计划审计业务时,调查不会对以下哪项有帮助:
A.取得业务客户对控制问题的评论和建议;
B.取得控制的初步调查;
C.确认业务重点的范围;
D.评价控制的充分性和有效性。