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[判断题]

根据客户要求打印出的客户信息,如客户未将打印件带走,应放入当班主管抽屉保管。()

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更多“根据客户要求打印出的客户信息,如客户未将打印件带走,应放入当班主管抽屉保管。()”相关的问题

第1题

某日柜面经理陈某在没有客户办理业务的情况下,采用手工输入身份证号码的方式,对客户束某的身份信息进行了三次联网核查,五日后,柜面经理陈某对束某又进行了一次联网核查;一日后柜面经理陈某对客户束某又进行了两次违规联网核查。柜面基尼陈某共计违规联网核查6次。支行财会运营部发现该情况后勒令其将柜面经理银箱、重空上缴后待岗反省。陈某意识到问题的严重性后如实反映了查询的真实原因。束某时期微信某一群聊成员,群聊是要去晒出各自的身份证,因束某说起身份证遗失,陈某根据掌握的身份证信息金项链数次查询,并用手机拍照后在群内上传。以下说法中正确的是()。

A.临柜人员分解客户要求打印出客户信息,如客户未将打印件带走,柜员可先带客户妥善保管

B.柜面在办理应联网核查身份证件的业务时,须通过机读并联网核查身份证

C.办理业务过程中应严防工作便利拍摄交易截图、传票影像等情形,有需要记录的客户信息可以抄写传输

D.对于无法机读的二代身份证或临时身份证,除应进行人行核查外还应采取审核辅助身份证明材料等必要的措施进一步核实客户身份

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第2题

赵晓是一位刚刚取得CFP资格证的理财师。他在周五签约了一位新客户并为对方做一份理财规划。可是客
户在下周一时改变了主意,要求取消这份服务合约并让赵晓退还当初签约时所提交的所有个人财务资料。赵晓在客户提出要求的3个月后,仍未将资料退还给客户。根据以上信息,赵晓违反了金融理财师职业道德准则中的()原则。

A.恪尽职守

B.专业精神

C.客观公正

D.专业胜任

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第3题

最新客户星级评定标准未将信用卡分期纳入评定条件,因此不可再告知客户“分期可提升星点值/星级”,如告知客户,质检按照解答有误或解答无依据(Z25)评判。()
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第4题

企业微信侧边栏管理客户,支持的操作有
A、企业微信侧边栏可查看客户资料,如客户信息、客户跟进记录、客户详情等

B、支持在侧边栏对企业微信客户写跟进,可记录每一次的跟进情况

C、打标签、编辑客户信息

D、支持在侧边栏给企业微信客户打电话,点击电话图标,企业微信PC端会跳转至销氪PC端拨号面板打电话,企业微信APP端可直接使用本地手机号外呼

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第5题

下列内容不属于注册会计师披露客户的有关信息的是()。

A.取得客户的授权

B.根据法规要求,为法律诉讼准备文件或提供证据

C.接受同业复核

D.取得会计师事务所授权

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第6题

理财规划师在与客户进行会谈时,“第四步”要做的是()。A.财规划师首先应该向客户说明什么是现金规

理财规划师在与客户进行会谈时,“第四步”要做的是()。

A.财规划师首先应该向客户说明什么是现金规划、现金规划的需求因素及现金规划的内容

B.收集与客户现金规划有关的信息,如客户的职业、家庭情况、收入状况和支出状况等相关信息

C.根据收集到的信息,引导客户编制月(年)度的收入支出表,用表格的形式反映出客户的基本情况

D.确定现金及现金等价物的额度

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第7题

客户身份重新识别情形包括()。

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等重要身份信息的

B.客户行为或者交易情况出现异常的,如客户办理业务时举止异常或过度紧张、回避客户身份识别调查或掩饰面貌;账户资金交易与客户职业或经营范围、规模明显不符等

C.客户属于被国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子(监管或有权机关另有要求的除外)

D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的,如因报送可疑交易报告被反洗钱中心风险提示的客户

E.客户属于OFAC发布的制裁名单且未被列入禁止类,或属于我行一二类敏感国家(地区)的

F.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者互相矛盾的

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第8题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时,正确的做法是()。

A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户

B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称

C.对客户身份不明的,经客户说明情况后,为其开立账户或提供相关金融服务

D.在为客户办理业务过程中,如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假,或存在可疑之处的,应拒绝办理

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第9题

关于房客源管理,下列做法未触犯生态底线制度的是?()

A.客户不想被打扰,故小棠录入客户电话时将同店伙伴电话录入

B.小娇接受老客户委托出售一套房屋,想自产自销,一直未将房源录入系统

C.某业务经理认真复核pass房源无误后审核通过

D.小菊的房源被成交,但还差26个小时才能享有授权业绩,要求同组人员配合举报自己成交的房源,故意拖延时间,获取授权业绩

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第10题

根据最新的运营系列反洗钱作业相关规定,银保渠道需重点加强对达到反洗钱标准投保件的客户身份信息真实性的审核,如通过与公安部身份查询系统信息比对,进一步核实客户资料和信息的真实性。()此题为判断题(对,错)。
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