题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
项目完成后,()应对发行人定期回访,对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查,并出具回访报告报送相关的监管机构备案。
A.质量控制小组
B.内核小组
C.风险控制小组
D.项目小组
答案
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A.质量控制小组
B.内核小组
C.风险控制小组
D.项目小组
第1题
A.质量控制小组
B.内核小组
C.风险控制小组
D.工程小组
第2题
A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查
B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会
C.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
D.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
第3题
保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利?()
Ⅰ 列席发行人的监事会会议
Ⅱ 出席发行人董事会
Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ 定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅴ 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第4题
监理规划编写完成后需进行审核并经批准,监理单位的()应对其审核签认。
A.负责人
B.技术主管部门负责人
C.总监理工程师
D.项目监理机构负责人
第5题
A.各渠道应从源头把控客户信息真实性,建立日常培训和考核,多种手段建立惩戒机制
B.公司定期通过抽检、回访、满意度调查、系统等手段进行有效管控
C.承保管理部对信息入口环节的真实性无需规范要求
D.公司应对信息入口、后期维护等环节人员进行职业操守、操作流程、规则等培训、考核及管理