第3题
A.再次发行股票
B.发行公司债券
C.发行可转换公司债券
D.首次公开发行股票
第5题
公司解散或者被宣告破产的,由国务院证券监督管理机构终止其公司债券上市交易。
A.正确
B.错误
第6题
A.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
B.对所管理的不同基金财产分别管理、统一记账,进行证券投资
C.按照基金公司章程的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
D.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
第8题
问题描述:国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起()个工作日内做出批准或者不予批准的决定;不予批准的
A.15
B.30
C.45
D.60
第9题
A.未经批准买卖、代理买卖外汇
B. 未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券
C. 违反国家舰定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投
D. 向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件
第11题
B.为防范证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函的措施
C.对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定终止调查,并按照规定公开相关信息
D.对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励