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[判断题]

发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。()

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第1题

国务院证券监督管理机构,对已作出的核准股票发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,保荐人应当与发行人承担()

A.连带责任

B.连带赔偿责任

C.赔偿责任

D.无限连带责任

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第2题

问题描述:人民法院裁定证券公司重整的,证券公司或者管理人应当同时向()提交重整计划草案。

A.债权人会议

B.债务人会议

C.国务院证券监督管理机构

D.人民法院

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第3题

依据我国证券法规定,证券发行人申请下列哪种证券发行时,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件()?

A.再次发行股票

B.发行公司债券

C.发行可转换公司债券

D.首次公开发行股票

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第4题

公司解散或者被宣告破产的,由国务院证券监督管理机构终止其公司债券上市交易。 ()

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第5题

公司解散或者被宣告破产的,由国务院证券监督管理机构终止其公司债券上市交易。A.正确B.错误

公司解散或者被宣告破产的,由国务院证券监督管理机构终止其公司债券上市交易。

A.正确

B.错误

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第6题

关于基金管理人的职责的描述正确的是()。

A.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

B.对所管理的不同基金财产分别管理、统一记账,进行证券投资

C.按照基金公司章程的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

D.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

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第7题

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,尽管之后发现不符合法定条件或者法定程序,但已无法撤销,该证券仍然可以正常发行。()
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第8题

问题描述:国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起()个工作日内做出批准或者不予批

问题描述:国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起()个工作日内做出批准或者不予批准的决定;不予批准的

A.15

B.30

C.45

D.60

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第9题

商业银行有下列哪些情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并视其情节轻重分别处以罚款、没收非法所得直至依法追究刑事责任()

A.未经批准买卖、代理买卖外汇

B. 未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券

C. 违反国家舰定从事信托投资和证券经营业务、向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投

D. 向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件

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第10题

我国《基金法》规定,按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议,并经国务院证券监督管理机构核准,可以转换基金运作方式。()
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第11题

根据新《证券法》,下列各项表述中正确的有()。
A.国务院证券监督管理机构依法履行职责,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,不仅可以封存,还可以扣押

B.为防范证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函的措施

C.对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定终止调查,并按照规定公开相关信息

D.对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励

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