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[主观题]

根据《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》,下列说法正确的有()。 Ⅰ 已

根据《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》,下列说法正确的有()。

Ⅰ 已过发审会的企业更换保荐机构的,需要重新履行申报程序

Ⅱ 审核过程中,签字会计师被行政处罚导致执业受限制的,在相关行政处罚实施完毕之前,不安排后续审核工作

Ⅲ 已过发审会后更换律师的,均须重新上会

Ⅳ 更换保荐代表人的,原签字个人需出具承诺,对其原签署的相关文件的真实、准确、完整承担相应的法律责任

Ⅴ 保荐机构被行政处罚的,保荐机构应就其出具的专业意见进行复核并出具复核意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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更多“根据《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》,下列说法正确的有()。 Ⅰ 已”相关的问题

第1题

下列不符合保代双签规定的是()。 Ⅰ 最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ 最近3年内受到交易所公开

下列不符合保代双签规定的是()。

Ⅰ 最近3年内受到过证监会监管措施

Ⅱ 最近3年内受到交易所公开谴责

Ⅲ 最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行

Ⅳ 最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》,对于发行人没有或难以认定实际控制人的,要求发行人的股东按持股比例从高到低依次承诺其所持股份自上市之日起锁定36个月,直至锁定股份的总数不低于发行前A股股份总数的()。

A.25%

B.30%

C.51%

D.75%

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第3题

保险公司、保险中介公司的董事、高级管理人员投资保险公估机构的,应当根据()有关规定取得股东会
或者股东大会的同意。

A.《中华人民共和国民法通则》

B.《保险公估机构监管规定》

C.《中华人民共和国保险法》

D.《中华人民共和国公司法》

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第4题

关于风险投资说法错误的是()。

A.投资一旦达成,公司就能公开交易,所以流动性好

B.风投机构积极监管和帮助其投资的公司

C.风险投资是一种融资方式

D.风险投资是风投机构作为中介,募集投资人的资本并投入风险企业

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第5题

下列有关“证券发行类别划分”的说法中,正确的有()。

A.按照发行对象是不是不特定的公众,可以划分为公开发行和内部发行

B.按证券发行条件及投资者确定方式,可以划分为招标发行与议价发行

C.按有没有发行中介参与,可以划分为自营发行和委托代理发行

D.根据确定投资人的方法,可以划分为认购证抽签发行、存单抽签发行和上网定价发行

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第6题

下列哪种发行方式不得有大量交易性金融资产等财务性投资()A、首发B、公开增发C、定向增发D、非公

下列哪种发行方式不得有大量交易性金融资产等财务性投资()

A、首发

B、公开增发

C、定向增发

D、非公开发行

E、配股

F、发行可转债

G、发行公司债

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第7题

根据《关于防范比特币风险的通知》、《关于防范代币发行融资风险的公告》等监管规定,金融机构要切实履行客户身份识别义务,不得为相关活动提供()等产品或服务。

A.账户开立

B.登记

C.交易

D.结算

E.清算

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第8题

下列属于金融市场的构成要素的有()。

A.主体

B.客体

C.中介

D.监管机构

E.法律法规

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第9题

社会中介服务机构要认真履行其监管职责,完善其()的权利与义务。

A.监管

B.事前

C.事中

D.事后

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第10题

以企业为主体的融资市场根据其融资凭借的金融机构可以分为两类,其中以银行金融机构为中介进行的
融资活动场所即为()市场。

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

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