从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是，最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷，主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分监控进行监管。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面？（）

A.反洗钱培训

B.洗钱风险评估

C.反洗钱政策

D.反洗钱合规员工

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发布时间：2022-06-15

更多“从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的”相关的问题

第1题

根据新《证券法》相关规定，以下表述错误的是()。

A.新《证券法》增加了禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员利用未公开信息交易的规定

B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定

C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款

D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境

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第2题

银行业金融机构应对重要的信息科技非驻场外包服务进行实地检查。（)实地检查原则上每三年不少于一次。（)

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第3题

金融机构作为资金供求双方的信用中介，要从其经营服务中获取收益，这相应增加了货币资金的需求者的筹资成本。（)

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第4题

传统金融机构充分吸收利用金融科技和大数据技术，针对小微企业和个人客户提供金融服务的成本会

大大降低，这也增加了其提供普惠金融服务的动力。()

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第5题

以下（)不是新兴行业的进入障碍。

A.政府的法规及管理方式

B.获得分销渠道

C.得到适当成本和质量的原则料和其他投入

D.风险使资金的有效成本增加，因而增加了有效的资本壁垒

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第6题

17．从上世纪70 年代至今，商务印书馆先后出版了多个版本的《新华字典》，除了一些旧的词条，增加了一些新的词条，并对若干词条的词义给了修改。例如1971 年版对“科举这个词的解释是：”从隋唐到清代的封建王朝为了维护其反动统治而设立分科考生文武官吏后备人员的制度”，1992 年版删去 “反动“二字，1998 版又删去“为了维护其统治而设”直到2008 年版删去了这句话。一本小字典记载着词语的发展变化也记录了时代前进的印证，字典词条释义的变化表明人们的意识()

A.是客观世界的能动反映

B.取决于词语含义的改变

C.随着社会生活变化而变化

D.需要借助语言这一物质外壳表达出来

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第7题

仓储场所每（)至少组织一次防火检查。

A.一年

B.一个季度

C.一个月

D.半个月

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