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[多选题]

以下符合证券市场禁入有关规定的()

A.某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;

B.某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;

C.某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;

D.某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。

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更多“以下符合证券市场禁入有关规定的()A、某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间”相关的问题

第1题

根据《证券市场禁入规定》,可以对有关责任人员终身采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入的情形不包括()

A.在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的

B.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上,或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

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第2题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的股东、董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的()
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第3题

以下不符合证券业从业人员资格的是()。

A.年满18岁的在校大学生

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期

C.具有初中学历

D.大学毕业后待业的人员

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第4题

【]以下不属于私募基金管理人的高级管理人员任职必备条件的是()

A.应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录

B.应当具有基金投资管理经验

C.应当未被中国证监会采取证券市场禁入措施

D.应当取得基金从业资格

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第5题

关于机构客户的融资融券准入条件,错误的有()

A.经国家主管部门批准依法设立并合法存续

B.符合法律、行政法规关于参与证券交易的规定,经国家主管部门批准允许参与证券投资,未被证券监管部门采取证券市场禁入措施

C.从事证券交易的时间不少于2年

D.经营业绩稳定,财务状况良好。在申请参与融资融券业务时,最近25个交易日日均证券类资产不低于50万元

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第6题

关于本次《证券法》修订的内容,以下说法中正确的是()

A.将证监会在执法中对违法资金、证券的冻结、查封期限缩短为十五个交易日

B.本次新修证券法新增行政和解制度

C.被采取市场禁入措施的人员,在一定期限内不得从事证券业务但可以从事证券服务业务

D.有关市场主体遵守证券法的情况不会纳入证券市场诚信档案

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第7题

《证券市场禁入规定》自()起施行。

A.2005年12月30日

B.2006年l月1日

C.2006年4月30日

D.2006年7月10日

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第8题

为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日,中国证券监督管理委员制定并颁布了()。

A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D.《证券市场禁入暂行规定》

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第9题

下列关于我行自然人保证人说法错误的是()

A.符合我行一至三类客户标准的自然人

B.保证人年龄在60周岁以下

C.征信不为禁入类

D.保证债权本金及其他担保余额之和不超过年收入10倍

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第10题

下列情形中董事、监事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格()

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施且禁入期已满的

B.4年前受到过中国证监会行政处罚

C.2年前受到过交易所公开谴责

D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见的

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