以下符合证券市场禁入有关规定的()
A.某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;
B.某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;
C.某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;
D.某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。
A.某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;
B.某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;
C.某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;
D.某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。
第1题
A.在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前没有主动交代违法行为的
B.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上,或者5年内曾经被采取该证券市场禁入措施的
C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
第4题
A.应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录
B.应当具有基金投资管理经验
C.应当未被中国证监会采取证券市场禁入措施
D.应当取得基金从业资格
第5题
A.经国家主管部门批准依法设立并合法存续
B.符合法律、行政法规关于参与证券交易的规定,经国家主管部门批准允许参与证券投资,未被证券监管部门采取证券市场禁入措施
C.从事证券交易的时间不少于2年
D.经营业绩稳定,财务状况良好。在申请参与融资融券业务时,最近25个交易日日均证券类资产不低于50万元
第6题
A.将证监会在执法中对违法资金、证券的冻结、查封期限缩短为十五个交易日
B.本次新修证券法新增行政和解制度
C.被采取市场禁入措施的人员,在一定期限内不得从事证券业务但可以从事证券服务业务
D.有关市场主体遵守证券法的情况不会纳入证券市场诚信档案
第8题
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D.《证券市场禁入暂行规定》
第10题
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施且禁入期已满的
B.4年前受到过中国证监会行政处罚
C.2年前受到过交易所公开谴责
D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见的