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[多选题]

如下()情形发生时,基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。

A.不可抗力导致基金无法接受申购、赎回

B.证券交易所决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

C.证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回

D.法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形

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第1题

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,发生下列()情况时,基金无权暂停估值。

A.出现巨额赎回的情形

B.基金管理人为增加管理费用而增加评估次数

C.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

D.出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产

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第2题

基金可以暂停估值的情形有()。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值

D.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

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第3题

经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括()

A.出现基金契约或基金规定的情形

B.基金持有人大会决议通过

C.基金管理人申请

D.基金托管人申请

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第4题

关于巨额赎回,以下说法正确的是()。

A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回

B.出现巨额赎回时,基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回

C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并公告

D.部分延期赎回时,转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

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第5题

受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合
担任受托管理人情形的,在变更受托管理人之前,中国证监会可以临时指定()承担受托管理职责,直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。

A.中证中小投资者服务中心有限责任公司

B.中国证券投资者保护基金

C.中国证券金融服务股份有限公司

D.监管评级不低于AA的证券公司

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第6题

基金的组织结构作为一种投资组织形式,包括如下当事人()①基金的投资人;②基金的管理人;③基金托管人

基金的组织结构作为一种投资组织形式,包括如下当事人()

①基金的投资人;②基金的管理人;③基金托管人;④基金承销人

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第7题

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函,进行监管谈话。

A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

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第8题

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时,基金
管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。()

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第9题

当影子定价和摊余成本定价法确定的基金资产净值偏离度()时,基金管理人应当在事件发生之日起(.)

当影子定价和摊余成本定价法确定的基金资产净值偏离度()时,基金管理人应当在事件发生之日起(.)日内就此事项进行临时公告。

A. 在0.25%~0.5%之间时,1

B. 在0.25%一0.5%之间时,2

C. 绝对值超过0.5%,1

D. 绝对值超过0.5%,2

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第10题

对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括()。

A.出具监管警示函

B.罚款

C.提示改正

D.暂停办理相关业务

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