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[单选题]

根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》,该办法规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,其效力期限为()年

A.3;5

B.10;15

C.5;10

D.15

答案

A、3;5

更多“根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》,该办法规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,其效力期限为()年”相关的问题

第1题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证监会建立诚信积分制度,实行诚信分类监督管理的对象主体不包括()。

A.发行人

B.上市公司

C.证券期货基金从业人员

D.证券期货基金合格投资者

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第2题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,诚信档案可以采集公民的信息包括()

A.宗教信仰

B.指纹

C.身份证号码

D.血型

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第3题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,诚信信息记入诚信档案的人员不包括()。

A.证券期货市场投资者、交易者

B.证券市场违法案件执法人员

C.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

D.证券期货传播媒介机构、人员

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第4题

证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。()
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第5题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,下列关于违法失信信息效力期限的说法,错误的是()。

A.违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年或者5年

B.超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开

C.效力期限自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算

D.超过效力期限的违法失信信息可以继续接受诚信信息申请查询

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第6题

协会实施自律管理措施会遵循“两区分、两计入”的原则,其中“两计入”是指?()

A.计入协会诚信信息系统

B.计入协会从业人员信息公示系统

C.计入个人征信系统

D.计入证券期货市场诚信档案

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第7题

12基金经营机构违反《实施细则》的,协会视情节轻重,可按照有关规定采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理业务、暂停会员部分权利、取消会员资格等纪律处分,并按照规定记入证券期货市场诚信档案()
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第8题

原油期货适当性要求中的合规诚信要求包括()
A.通过中国证监会证券期货市场失信记录查询平台查询B.发送邮件至交易客服中心邮箱申请查询客户已取得能源中心有效交易编码的证明和客户在中国期货业协会行业信息管理平台上的合规诚信记录C.通过上海国际能源交易中心会服系统查询D.客户签署《客户承诺书》
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第9题

为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日,中国证券监督管理委员制定并颁布了()。

A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D.《证券市场禁入暂行规定》

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第10题

根据《建筑市场信用管理暂行办法》,关于建筑市场诚信行为公告的说法,对招标投标违法行为记录公告期限为1年。()
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第11题

根据《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循()原则。

A.依法合规

B.审慎经营

C.平等自愿

D.公平诚信

E.公平公正

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