法人金融机构在评级期间存在哪种情形将直接评定为E类机构()。

A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的

B.违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的

C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的

D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的

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发布时间：2023-01-29

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第1题

下面哪种情形下，金融机构不能直接将客户定级为低风险客户()。

A.在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额(原则上，自然人客户限额为20万元人民币，非自然人客户限额为50万元人民币)

B.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件

C.涉及可疑交易报告

D.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作

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第2题

法人金融机构不得擅自将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的。()

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第3题

按照《河南省非法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》的规定，每年1月15日前，非法人金融机构应当将单位负责人签字确认的自评表及相关证明材料报送人民银行（）

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第4题

下列表述不正确的是()。

A.中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果，可以采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等有针对性的监管措施

B.原则上对评级等级较低的机构实施监管措施的频率和强度应当高于评级等级较高的机构

C.法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管，不得用于其他目的，法律法规另有规定的除外

D.法人金融机构可以将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的

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第5题

银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，国务院银行业监督管理机构有权予以接管。（错）79.银行业金融机构被接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以限制其外出（）

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第6题

依据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构和参及信用评级的人员不得参及相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有及受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参及信用评级的人员和其直系亲属及受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股，受聘为高管或其他关键岗位以和持有及受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构和参及信用评级的人员买卖及受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立，客观，公正立场的其他情形

A.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

B.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

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第7题

集团客户是指具有以下任意情形之一特征的企事业法人授信对象（）

A.在股权、财务调度或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的

B.共同被第三方企事业法人所控制的

C.主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属（包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控制的

D.存在转移资产和利润行为，且不按公允价格原则进行

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