下列哪一项不属于基金投资人的风险承受能力类型()
A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.规避型
D、规避型
A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.规避型
D、规避型
第1题
A. 有效的风险评估体系
B. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C. 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
第2题
基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?()
A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制
第4题
A.投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
第7题
A.优先保障基金投资人的合法利益
B. 将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,贯穿于基金销售的各个业务环节
C. 基金投资人的风险承受能力应当根据实际情况及时更新
D. 基金产品的风险评价应当根据实际情况及时更新
第8题
A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D.建立健全内部授权控制体系
第9题
A.《渤海银行证券投资基金账户业务申请表(个人客户)》
B.《渤海银行基金投资风险偏好与承受能力测试表(个人客户)》
C.《证券投资基金服务协议》
D.《渤海银行证券投资基金投资人权益须知》
E.客户身份证件
F.代理人身份证件
第10题
A. 有效的风险评估体系
B. 健全的授权控制体系
C. 科学的人力资源管理制度
D. 销售业务执行控制体系
第11题
A.积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问
B.做好客户回访日志,记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见
C.对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度,在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会
D.建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为