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[判断题]

证券从业人员受雇于机构代表机构开展各项证券业务活动,对机构负有受托义务,从业人员所在与所在机构的利益在根本上是一致的吗。()

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更多“证券从业人员受雇于机构代表机构开展各项证券业务活动,对机构负有受托义务,从业人员所在与所在机构的利益在根本上是一致的吗。()”相关的问题

第1题

下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()A. 规范基金销售人员

下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()

A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准

B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性

D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

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第2题

根据我国《证券法》, ______可以以自己的名义持有股票。

A.证券交易所从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券登记结算机构从业人员

D.上市公司的基层职员

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第3题

关于证券从业人员资格管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

证券法明确禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。()
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第5题

保险代理从业人员代表所属机构从事保险代理活动的证明是()。A.《保险代理从业人员基本资格证书》B.

保险代理从业人员代表所属机构从事保险代理活动的证明是()。

A.《保险代理从业人员基本资格证书》

B.《保险代理从业人员营业执照》

C.《保险代理从业人员展业证书》

D.《保险合同》

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第6题

证券从业人员应以合规红线为基础,拒绝执行任何机构、个人的违法违规指令或授意,发现违法违规行为或风险隐患时,及时、主动报告。()
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第7题

下列各项中不属于保险经纪机构注销保险经纪从业人员执业证书情形的是()。A.保险从业人员辞职B.

下列各项中不属于保险经纪机构注销保险经纪从业人员执业证书情形的是()。

A.保险从业人员辞职

B.保险从业人员被解聘

C.持有的《资格证书》失效

D.保险从业人员未完成规定的任务

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第8题

复评的目的是()。A.证实用人单位的职业健康安全管理体系持续满足职业健康安全管理体系审核标准的

复评的目的是()。

A.证实用人单位的职业健康安全管理体系持续满足职业健康安全管理体系审核标准的要求,且职业健康安全管理体系得到了很好的实施和保持

B.获证单位在认证证书有效期届满时,应重新提出认证申请,认证机构受理后,重新对用人单位进行的审核

C.认证机构对获得认证的单位在证书有效期限内所进行的定期或不定期的审核

D.证实受审核方实施了其职业健康安全管理方针、目标,并遵守了体系的各项相应程序

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第9题

保险经纪从业人员代表所属机构从事保险经纪活动的证明是()。

A.“保险经纪从业人员执业证书”

B.《保险经纪从业人员执业行为守则》

C.《保险经纪从业人员职业道德指引》

D.“保险经纪从业人员资格证书”

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第10题

按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定,一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训,且每年的培训不少于()。

A.5学时

B.10学时

C.15学时

D.20学时

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第11题

根据个人所得税法律制度的规定下列个人所得中,应按“劳务报酬所得”项目征收个人所得税的有()

A.证券经纪人薛某从证券公司取得佣金收入

B.王某受雇于律师李某,为李某个人工作而取得的所得

C.某大学教师周某,利用业余时间举办学习班取得的收入

D.摄影师胡某发表摄影作品取得的收入

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