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首页 > 职业资格考试> 证券经纪人
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[单选题]

()就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象,从客户的根本利益出发,坚持公平对待的原则,为客户提供专业服务,主动避免利益冲突,注重职业声誉。

A.守法合规

B.诚实信用

C.客户至上

D.公平竞争

答案
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更多“()就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象,从客户的根本利益出发,坚持公平对待”相关的问题

第1题

证券经纪业务营销人员一般都须到政府证券监督管理部门或证券自律组织进行注册登记,经注册登记
后才能正式从事证券业务营销。()

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第2题

是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。A.友好合作B.公平竞争C.专业胜任D.客户至上

是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。

A.友好合作

B.公平竞争

C.专业胜任

D.客户至上

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第3题

证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手
段招揽客户。()

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第4题

营销人员在从事证券经纪业务营销活动时,下面哪些是合规且应该做到的()

A.主动出示证券经纪人执业证书

B.向客户和潜在客户如实介绍本人身份和与本公司之间的委托代理关系,说明本人的代理权限及职责

C.证券经纪人在证券经纪业务营销活动中可以使用所服务分支机构 统一印制、符合公司统一规定格式的名片

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第5题

对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括()。

A.取消考试成绩、不接受考试报名

B.不受理执业证书申请

C.谈话提醒或质询、警告

D.没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款

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第6题

从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基
础科目及一门专业科目的考试,考试合格的即取得证券从业资格:或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”,取得证券从业资格。()

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第7题

由于《监管条例》规定,证券经纪人为自然人,且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
()

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第8题

证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。()
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第9题

分支机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式进行经纪业务证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应经分支机构负责人审批,并根据地方监管机构的要求,提前()个工作日向当地证监局报备

A.3

B.10

C.5

D.15

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第10题

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()

①要加强对经纪业务营销管理

②严格执行经纪业务操作规程

③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益

④建立经纪业务检查稽核制度

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

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