第2题
A.应平衡风险与效益关系,合理控制存量高风险产品规模,谨慎开展新增业务
B.健全风险应急机制,建立合作机构及产品遴选和负面清单机制,确保金融科技业务风险始终可控在控
C.定期开展宏观经济金融形势和市场重大风险分析
D.应深化大数据风控平台应用,提高业务运营过程中风险分析与监控能力
第3题
下列选项中属于安全评价管理对评价对象要求的是()。
A.安全评价机构、安全评价人员应保守被评价单位的技术和商业秘密
B.任何部门和个人不得干预安全评价机构的正常活动,不得指定评价对象接受特定安全评价机构开展安全评价,不得以任何理由限制安全评价机构开展正常业务活动
C.安全评价机构应自觉按要求上报工作业绩并接受考核
D.安全评价机构、安全评价人员应科学、客观、公正、独立地开展安全评价
第4题
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
第5题
风险的()决定了进行风险管理、并采取诸如保险之类的化解风险的措施,对任何团体与个人都具有必要性。
A.发展性
B.可测性
C.客观性
D.不确定性
第6题
A.法律法规、行政规章所规定的,存在事故隐患,可能造成伤亡事故的或其他有特殊要求的情况应进行安全评价,亦可根据实际需要自愿进行安全评价
B.应为安全评价机构创造必备的工作条件,如实提供所需的资料
C.安全评价机构与被评价单位存在投资咨询、工程设计、工程监理、工程咨询、物资供应等各种利益关系的,不得参与其关联项目的安全评价活动
D.任何部门和个人不得干预安全评价机构的正常活动,不得指定评价对象接受特定安全评价机构开展安全评价.不得以任何理由限制安全评价机构开展正常业务活动
E.同一对象的安全预评价和安全验收评价,应由不同的安全评价机构分别承担
第7题
A.对土地使用权的转移有优先购买权
B.可以按经济和城市建设的需要,对单位和个人的土地使用权实行提前收回
C.对地价上涨可采取必要的行政手段进行干预
D.征收土地增值税,防止不正常交易
第9题