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[多选题]

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，分行法律合规部（风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作，包括（)。

A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定

B.客户洗钱风险等级审批工作

C.灰、白名单添加的审批工作

D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施

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发布时间：2022-10-07

更多“《晋商银行反洗钱管理办法》规定，分行法律合规部(风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作，包括()。”相关的问题

第1题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，本行收到境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，应当告知对方通过合法途径提出请求，并立即报告上级（)。

A.运营管理部

B.法律合规部

C.保卫部

D.业务部门

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第2题

《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定：总、分行运营管理部应将涉及的相关反洗钱工作纳入条线年度检查计划，反洗钱检查可单独进行，也可并入条线业务综合检查，（)至少开展一次。

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

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第3题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。定期评估是指本行按季度对全行洗钱风险开展的评估。（)

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第4题

《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定，分行运营管理部对所辖各机构重要空白凭证管理情况每月抽查面不少于（)。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

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第5题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金、客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，若金额特别小，可不提交可疑交易报告。（)

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第6题

《晋商银行运营资料传递外包管理办法》规定，分行运营管理部至少（)对其所辖机构资料传递交接工作的合规操作情况进行一次检查。

A.每年

B.每季

C.每半年

D.每月

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第7题

《晋商银行预留银行印鉴管理办法》规定，由（)对收回“账户余额对账单”（回执联)上存款人签章同印鉴卡上的预留印鉴进行手工折角核对。

A.支行账户管理员

B.支行印鉴卡专管员

C.分行对账专管员

D.分行对账业务员

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第8题

《晋商银行运营资料传递外包管理办法》规定，各机构要加强对资料交接工作的管理、检查和监督，要求有关操作人员严格按照本办法或分行制定的操作流程操作，认真做好资料交接工作。（)

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第9题

《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定，异地分行各机构的重要空白凭证在（)寄库。

A.总行保卫部门认定符合金库安全标准的分行重要空白凭证库房

B.总行现金中心

C.同业款箱存放机构

D.专业款箱存放机构

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第10题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，本条线人员在履行客户身份识别义务过程中，发现客户存在用伪造、变造身份信息证明文件欺骗银行开立账户的情况，经办人员应于当日填写《反洗钱重要事项报告表》向业务部门和反洗钱管理部门逐级报告可疑事项，还应同时报告（)，并立即停止为客户提供支付结算服务。

A.当地公安机关

B.法律合规部

C.风险防控部

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