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[判断题]

工作人员可以直接查阅客户相关信息和客户档案资料,如有需要可以进行外借传阅。()

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更多“工作人员可以直接查阅客户相关信息和客户档案资料,如有需要可以进行外借传阅。()”相关的问题

第1题

虽未经授权,但因工作特殊需要,可以查阅涉及客户敏感信息的相关资料。()
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第2题

不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在的风险。金融理财师在无法获取相关且充足的信
息和文件时,可以采取()措施。

A.向相关机构咨询该客户的情况

B.向自己所在的公司寻求帮助

C.直接解除合同

D.将自己与客户的合同的服务范围控制在那些已经获取充足和相关信息的领域

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第3题

分支机构应采取合理措施开展强化尽职调查工作,合理措施可包括查阅公开信息,例如通过互联网进行相关新闻搜索;要求客户提供公用事业账单:电费、水费缴费凭证等()
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第4题

分行相关工作人员在客户风险测评过程中可以在不影响测试结果的情况下,对问卷中的部分内容进行提示()
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第5题

以下关于信息对外披露及保密规范的描述正确的是()。

A.公司财富人员在进行产品推介时,可以提供营销所须必要的材料,包括产品推介材料、信托合同及尽调报告

B.员工为了方便登录系统,可以在电脑上自动保存各个业务系统的登录名及密码

C.参加公司重要会议时,未经允许不得录音、录像或在微信朋友圈转发相关信息

D.可以把公司发布的红头文件制度直接发给客户

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第6题

客户在“掌上电力”申请线上业务办理,工作人员在()可以在营销系统内看到相关代办事宜标红。

A.客户在掌上电力提交申请后

B.客户上传申请单后

C.客户下载申请单后

D.客户上传申请单时间超过一个工作日

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第7题

依据《中华人民共和国反洗钱法》,保险公司及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息()

A.正常使用,无需保密

B.在公司业务需要的范围内可以传播

C.应当予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人提供

D.可以向公司领导提供

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第8题

简述可以直接收集客户信息的渠道(最少要答出6种)。
简述可以直接收集客户信息的渠道(最少要答出6种)。

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第9题

文件可以提供具有不同程度说服力的信息。如果审计目标是证实从供应商处取得的特定发票确实已
经付款,下列哪种文件通常是最具说服力的:

A.业务客户现金支出日记账中的分录,该分录有供应商发票的凭证支持;

B.支付给供应商并有发票支持的已核销的支票,该支票已包括在审计人员从银行直接取得的截止日银行对账单中;

C.应付账款明细账列示了对发票的付款;

D.已经盖上“付讫”戳记并附有相关支票号码的供应商原始发票。

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第10题

以下()不属于与事实不符的话术。

A.无联动催收情况下,告知客户“你下午回家,下午两点会过去找你”

B.不排除安排属地工作人员上访

C.正常情况下告知客户“你现在处理欠款,我可以帮你调整征信”

D.“如果你中午12点前没还款,我下午3点马上将相关材料提交法院”

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