证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有（)。

A.故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易

B.擅自变更受托投资范围

C.以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖

D.与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益

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发布时间：2022-08-29

更多“证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有()。”相关的问题

第1题

下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为：()

A.接受客户的全权委托

B.进行对敲对倒

C.炒作关联公司的有价证券

D.泄露客户资料

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第2题

是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订

受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。

A. 基金管理业务

B. 受托资产管理业务

C. 基金销售业务

D. 投资咨询服务业务

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第3题

《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中所指的托管账户，是指开展为他人持有金融资产业务而形成的账户，包括代理客户买卖金融资产的业务以及接受客户委托、为客户管理受托资产的业务。（）此题为判断题(对，错)。

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第4题

托管账户是指开展为他人持有金融资产业务而形成的账户，其中代理客户买卖金融资产业务包括证券经纪业务、期货经纪业务、代理客户开展贵金属、国债业务或者其他类似业务、金融机构发起、设立或者管理不具有独立法人资格的理财产品、基金、信托计划、专户/集合类资产管理计划或者其他金融投资产品。（）此题为判断题(对，错)。

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第5题

信托公司机构业务合作范围标准：可与其开展单一资金信托、集合资金信托业务合作，二者规模之和不得超过信托公司上年度受托资产的（)

A.0.05

B.0.06

C.0.07

D.0.08

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第6题

非法人类参与者开展票据交易，由其金融机构代表其行使票据权利并以受托管理的资产承担相应的民事责任（)

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第7题