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题目内容
（请给出正确答案）
①一般从业资格考试
②专项业务类资格考试
③管理类资格考试
④法律类资格考试
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
答案
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第1题
2002年7月4日，中国证券业协会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。（）
第2题
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施？（）
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 证券委员会
第3题
A.2002年12月16日;中国证券业协会;2003年2月1日
B.2002年12月16日;中国证券业协会;2003年1月1日
C.2002年12月16日;中国证监会;2003年2月1日
D.2002年12月16日;中国证监会;2003年1月1日
第4题
A.300人
B.100人
C.400人
D.200人
第5题
A．没有风险容忍度的投资者风险类别是C4
B．C5为风险承受能力最低的类型
C．C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失
D．C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
第6题
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.私募基金销售机构
D.私募基金管理人
第7题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有()。
Ⅰ 甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格
Ⅱ 李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ 证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料
Ⅳ 个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第8题
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.保监会
第9题
A.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C.根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务
D.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场
第10题
2015年7月，国家发改委发布《项目收益债券管理暂行办法》。以下关于项目收益债券的说法正确的有()。
Ⅰ 债券募集资金用于特定项目的投资与建设，债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后运营收益的企业债券
Ⅱ 项目收益债券可以公开发行，也可以面向机构投资者非公开发行
Ⅲ 可以申请一次核准，分期发行。自核准发行之日起，应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
Ⅳ 发行项目收益债券，应由有资质的评级机构进行债券信用评级，公开发行的项目收益债券，还应按有关要求对发行人进行主体评级和跟踪评级
Ⅴ 发行项目收益债券，可以由有资质的承销机构承销，也可以由发行人自行销售进行承销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第11题
中国银行业的自律性组织是()。
A．中国银行业协会
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．中国银监会
