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[判断题]
债券市场参与者的合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况，加强对债券交易的合规性审查与风险控制。（)
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第1题
A.代理行事中查询由分行法规部统一回复，回溯性调查由分行支付清算部统一回复
B.如被调查的客户无可疑情形或涉敏因素，也要调整客户风险等级
C.凡是被代理行查询的客户，风险等级一律上调到高风险
D.一级机构支付清算部门归口管理业务办理过程中的代理行查询，一级机构内控合规部门归口管理代理行回溯查询
第7题
A.利用现场检查项目设置及合规评价标准，引导被检查单位理解和适应反洗钱监管政策
B.督促被检查单位有针对性地对反洗钱工作中存在的问题进行整改，提高被检查单位的合规水平及控制洗钱风险的能力
C.对被检查单位履行反洗钱义务的合规性做出评价
D.对被检查单位控制管理洗钱风险的适当性做出评估
第8题
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
第9题
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则
