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[单选题]

投资银行总部为每一获得立项的项目建立独立的工作档案，工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。

A.3

B.5

C.7

D.10

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发布时间：2021-04-23

更多“投资银行总部为每一获得立项的项目建立独立的工作档案，工作档案应当真实、准确、完整，保存期不”相关的问题

第1题

投资银行总部为每一获得立项的工程建立独立的工作档案，工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第2题

对未能获准立项的项目，项目小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审,同意立项的,予以立项并报投资银行总部备案，原则上每个项目半年内只复议()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第3题

投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于()

A.项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况

B.项目组遵守项目管理和内部核查制度情况

C.项目过程质量控制措施执行情况

D.项目开发和实施全过程基本情况

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第4题

对未能获准立项的工程，工程小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审,同意立项的,予以立项并报投资银行总部备案，原那么上每个工程半年内只复议（）次。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第5题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制组织体系的表述，说法正确的有（）。Ⅰ公司质控部门为内部控制的第一道防线，应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ内核为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节，把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ风险管理部门为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第6题

地方商管公司和项目公司进行周销项对接会议，确认后的遗留问题的周消项统计表每周上报商管总部，报表上报完成时间为（）12：00之前

A.每周一

B.每周日

C.每周四

D.每周五