第2题
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
第3题
A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产
第4题
A.均服务于跨国企业集团,均可以选择财务公司作为主办企业
B.融资活动产生的现金流不得参与归集
C.均无额度管理要求
D.账户资金不得与其他资金混用
第5题
A.对每一只股票发行,任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购,参与该只股票网下申购、配售的股票配售对象不得参与网上申购,但仅参与该只股票网下报价的股票配售对象可以参与网上申购。
B.发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的千分之一。
C.单个投资者只能使用一个合格账户申购新股。但证券公司客户定向资产管理专用证券账户,证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的,可作为不同账户参与申购。
D.对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当在募集资金到账后召开股东大会决定超过项目资金需要量部分的用途。
E.初步询价期间,原则上每一个询价对象只能提交一次报价,因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的,应在申购平台填写具体原因。
第6题
问题描述:证券公司的注册资本应当是()。
A.货币资本
B.实缴资本
C.虚拟资本
D.金融资本
第9题
问题描述:符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所()批准方可成为会员。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.专门委员会
第10题
下列指标中可以依据全部投资现金流量表计算而不能依据自有资金现金流量表计算的是()。
A.资产负债率
B.财务内部收益率
C.财务净现值
D.投资回收期