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[判断题]

必须按规定上报反洗钱大额或可疑交易，如果漏报或迟报，可能为洗钱犯罪提供便利，受到监管部门处罚。（)

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发布时间：2022-09-10

更多“必须按规定上报反洗钱大额或可疑交易，如果漏报或迟报，可能为洗钱犯罪提供便利，受到监管部门处罚。()”相关的问题

第1题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2016年3号令)中规定交易监测标准筛选出的交易可以直接上报或排除，无需记录分析过程。（)

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第2题

根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面应承担的义务有（)。

A.健全反洗钱内部控制

B.在职责范围内调查可疑交易活动

C.向中国人民银行报告分析结果

D.建立客户身份资料和交易记录保存制度

E.执行大额交易和可疑交易报告制度

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第3题

2020年三季度反洗钱监管处罚罚单中，哪项条目处罚占比最高？（）

A.未按规定保存客户资料

B.未按规定报送大额可疑交易

C.未按规定履行客户身份识别义务

D.与身份不明客户交易

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第4题

我国关于大额交易和可疑交易报告的规定，主要涉及下列（）法规

A.《合同法》

B.《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》等法律规章和规章性文件作出规定

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第5题

《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的地区的市一级以上派出机构责令限期改正，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员，处一万元以上五万元以下罚款（)

A.未按照规定履行客户身份识别义务

B.未按规定保存客户身份资料和交易记录

C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，或与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户

D.违反保密规定，吐露有关信息，或拒绝、阻碍反洗钱检查

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第6题

根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送()。(1)反洗钱统计报表(2)信息资料中与反洗钱工作有关的内容(3)稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容(4)本外币大额可疑交易报告

A.(1)(2)

B.(2)(3)

C.(3)(4)

D.(1)(2)(3)(4)

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第7题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第8题

《中国太平洋人寿保险股份有限公司反洗钱保密工作规定》中明确反洗钱保密工作措施包括（）

A.客户身份资料和交易信息的保密处理、报告大额和可疑交易保密处理

B.涉嫌恐怖融资的保密处理、反洗钱工作档案及有关其他事项的保密处理

C.监管检查和案件协查的保密处理

D.以上都是

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