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[判断题]

对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在从事违法犯罪活动等情形，各反洗钱职责单元有权拒绝开户。（)

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发布时间：2022-08-10

更多“对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在从事违法犯罪活动等情形，各反洗钱职责单元有权拒绝开户。()”相关的问题

第1题

对于来自涉及制裁的客户，要根据我行有关制裁管理政策采取差异化的业务策略。对于涉及制裁的我行Ⅰ级控制的客户，原则上应进一步开展特定客户身份识别或加强客户身份识别后，再与客户维持业务关系()此题为判断题(对，错)。

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第2题

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份识别措施；第三方未进行客户身份识别措施的，金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

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第3题

国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱（)方案;对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

A.内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第4题

对于风险水平为（)风险的对象，在反洗钱法律法规和监管政策允许，且对风险进行了充分分析的前提下，允许采用简化的客户身份识别措施。

A.高

B.较高

C.中

D.较低

E.低

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第5题

保险中介公司收取投保人的现金保费后，集中转账至保险公司在开户银行的账户，对于保险公司而言，（)

A.视为现金缴纳保费

B.视为转账缴纳保费

C.不需履行客户身份识别义务

D.应退回要求现金交付

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第6题

关于下列说法中，哪些是正确的（)。

A.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的，金融机构应当重新识别客户。

B.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

C.对于无卡无折存款业务，可比照一次性业务的客户身份识别要求办理

D.客户身份资料，自业务开始当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

E.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的，应重新识别客户。

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第7题

客户经理应持续、动态识别离岸客户身份信息及业务背景信息，并根据实地拜访、电话/视频会议等不

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第8题

对于多次涉及到可疑交易报告的客户，应当采取持续的客户身份识别措施，营业机构应当了解其()等信息，加强对金融交易活动的监测分析。

对于多次涉及到可疑交易报告的客户，应当采取持续的客户身份识别措施，营业机构应当了解其（)等信息，加强对金融交易活动的监测分析。

A.资金来源

B.资金用途

C.经济状况

D.经营活动

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第9题

严禁不按实质重于形式、内控优先原则和不坚持风险导向，对客户身份和开户目的进行（)，对其开户的真实性进行审核

A.核实

B.审核

C.审查

D.识别

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第10题

客户风险等级并非固定不变，各机构应在与客户业务关系存续期间，在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上，对于已确立过风险等级的存量客户，根据相应的重新审核期限，适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对，错)。

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