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[多选题]

153本行合规审查范围主要包括（）

A.设立或变更境内外机构

B.开发新产品

C.开办新业务

D.提供新服务

E.制定、修订或废止制度

答案

ABCDE

发布时间：2023-02-15

更多“153本行合规审查范围主要包括（）”相关的问题

第1题

合规管理控制的主要流程包括以下哪些（）

A.合规报告

B.合规检查

C.合规审核

D.制度审查

E.合规监测

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第2题

本行担保公司实行准入审批管理，新的担保公司准入资料应提交管理部()审查。

A.综合管理部

B.普惠服务部(市场营销部)

C.合规部(风险管理部)

D.运营财务部

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第3题

一家公司在本行直接或间接拥有附属公司中持有接近或超过（）股权，则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查，且一并提交有关材料。

A.1%

B.5%

C.10%

D.30%

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第4题

理赔环节的审查要点主要包括（）

A.理赔调查程序是否规范

B.是否存在调查程序中的舞弊事项

C.赔款支出、理赔时效、理赔手续、利益分配是否合规

D.特殊通融赔付是否有完整的申请审批程序，理由是否充分

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第5题

洗钱(包括恐怖融资)与制裁合规风险是指因未严格履行反洗钱法律义务、反洗钱内部工作职责和本行须遵循的制裁合规规定而导致()。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.声誉损失

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第6题

股东/投资人(持股比例不足50%)或其他主要关联方命中SDN名单，经办机构认为可以准入的，需按照《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》相关规定，()。

A.开展制裁风险尽职调查

B.充分分析制裁风险情况

C.提交至相应层级进行审批

D.确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险

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第7题

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

A.I，III

B.III，IV

C.I，II，III，IV

D.II，III，IV

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第8题

《食品生产许可审查通则》现场核查主要查什么（）

A.申请材料与实际情况一致性与合规性

B.完整性

C.规范性

D.符合性

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第9题

业务审批要点包括()。

业务审批要点包括（)。

A.权限性审查

B.真实性审查

C.合法性审查

D.合规性审查

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第10题

根据《证券公司合规管理实施指引》的规定，下列关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D.合规检查包括例行检查与突击检查

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第11题

合规管理，是指以倡导合规经营价值观为导向，以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括（）

A.制度制定、风险识别

B.风险应对、合规审查审核

C.监督检查、责任追究

D.考核评价、合规培训、合规报告等

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