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[多选题]
金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为和交易的()存在异常的情形。
A.性质
B.频率
C.金额
D.资金来源和流向
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A.性质
B.频率
C.金额
D.资金来源和流向
第2题
A.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
B.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论
C.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见
第3题
A.本机构经营规模和业务特征
B.本机构业务规模和经营特征
C.上级机构经营规模和业务特征
D.上级机构业务规模和经营特征
第5题
A.3
B.5
C.7
D.10
第7题
A.资金交易
B.工作履职情况
C.调查分析人员
D.尽职调查
第9题
A.1
B.2
C.3
D.4
第10题
A.民航安检机构
B.民航安全监察机构
C.民航公安机关
D.民航运输机场