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[判断题]

证券公司分支机构禁止擅自代销未经公司核准销售的金融产品。（)

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发布时间：2022-07-16

更多“证券公司分支机构禁止擅自代销未经公司核准销售的金融产品。()”相关的问题

第1题

未经批准，擅自变更保险公司的名称、章程、注册资本、公司或者分支机构的营业场所等事项的，由保险监

督管理机构责令改正，并处以三万元以上十万元以下的罚款。()

A．正确

B．错误

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第2题

保险经纪公司违反《保险经纪人管理规定（试行）》规定，未经“保监会”批准擅自设立分支机构，

没收违法所得，处以（）罚款。

A．1万元以上5万元以下

B．5万元以上10万元以下

C．10万元以上至20万元以下

D．5万元以上50万元以下

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第3题

下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（)。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第4题

依我国《保险法》规定，未经批准擅自变更保险公司的名称、章程、注册资本、公司或者分支机构的营业场所

等事项的，由保险监督管理机构()。

A．责令改正，并处以一万元以上十万元以下的罚款

B．没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C．没收违法所得，责令停止新业务

D．责令退还收取的保险费，没收违法所得

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第5题

分支机构新媒体管理中哪些不属于禁止行为（）

A.工作人员未经备案私自以公司名义、冠以公司职务或容易引发身份误导的方式对外公开发表言论

B.工作人员以个人名义认证、建设、运行互联网公众账号开展业务活动

C.歪曲解读经济数据，恶意唱空金融市场

D.伪造、夸大个人身份，冒用监管或其他机构工作人员或专家学者名义从事活动，对外介绍中夸大自身工作职务

E.发布产品公示信息、业务宣传推介信息、投教内容、重要事项、市场动态信息和用户服务信息等

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第6题

根据代销合同规定,乙方销售人员未经培训擅自上岗,经整改仍未达到正常运营条件的，甲方除有权单方解除合同外,乙方还应以现金方式一次性支付给甲方违约金()，如给甲方造成其他损失的,乙方还应予以赔偿。

A.1500元

B.1000元

C.800元

D.600元

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第7题

商业银行应当加强对理财产品宣传材料制作和发放的统一管理，宣传材料应当由商业银行总行理财牵头部门统一管理和授权，分支机构未经总行授权不得擅自制作和分发宣传销售材料。（)

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第8题

国发〔2011〕40号文件中说，强化建设项目安全核准，把安全生产条件作为高危行业建设项目审批的（)，未通过安全评估的不准立项，未经批准擅自开工建设的，要依法取缔？

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第9题

目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（)和基金公司（)为主。A. 直销、代销B. 代销

目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司()和基金公司()为主。

A. 直销、代销

B. 代销、直销

C. 外销、内销

D. 内销、外销

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第10题

目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以（）渠道为主的销售体系。

A.银行代销

B. 专业基金销售机构代销

C. 证券公司代销

D. 基金管理公司直销

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