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[判断题]
证券从业人员应以合规红线为基础，拒绝执行任何机构、个人的违法违规指令或授意，发现违法违规行为或风险隐患时，及时、主动报告。（)
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第1题
第2题
A.《基金法》的调整范围包括私募股权投资基金
B.《基金法》的调整范围包括私募证券投资基金
C.证券监督管理机构可以对拒绝、阻碍检查、调查的人员处以十万元以上至一百万元以下的罚款
D.私募机构及其从业人员在基金管理业务中，不依法合规经营，可能会触犯职务侵占罪、挪用资金罪、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等严重犯罪
第5题
物业服务合同在签订时应以政府颁布的示范文本为基础，双方在()的前提下，遵循公平、诚实信用与合法的原则，经充分的协商讨论达成一致意见后方可签订。
A．平等自愿
B．公开
C．合理
D．客观独立
第6题
下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
第7题
A.守法合规
B.诚实信用
C.客户至上
D.公平竞争
第10题
A.以良好的文档生命周期规划为基础,文档管理体系更有序、更清晰
B.以业务需求为导向,协作使用更高效
C.全面的安全管理体系,安全合规有保障
D.审计/运营体系,建设成效评估更直观,运营更方便
