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[判断题]

未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5

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发布时间：2022-09-18

更多“未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5”相关的问题

第1题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（)

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第3题

构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是（）

A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能

B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能

C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障

D. 以上均正确

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第4题

中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。（)

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第5题

在我国，基金托管人由中国证券监督管理委员会相关职能部门担任。（)

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第6题

中国证券监督管理委员会制定的《上市公司信息披露管理办法》属于（)。

A.法律

B.司法解释

C.行政法规

D.部门规章

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第7题

会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起7日内向中国证券监督管理委员会报告。（)

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第8题

下列机构属于行业组织的是【】

A.中国证券监督管理委员会

B.中国银行业协会

C.中国保险监督管理委员会

D.中国银行业监管管理委员会

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第9题

信托投资公司由以下哪个机构进行监管（)。A．中央银行B．中国银行业监督管理委员会C．中国证券监督管

信托投资公司由以下哪个机构进行监管()。

A．中央银行

B．中国银行业监督管理委员会

C．中国证券监督管理委员会

D．中国保险监督管理委员会

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第10题

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证券监督管理委员会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（)

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