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[多选题]
外资银行身份识别和尽职调查原则()。
A.严控风险
B.合规优先
C.分类施策
D.分工协作
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A.严控风险
B.合规优先
C.分类施策
D.分工协作
第2题
A.营业执照、金融许可证明
B.股权结构
C.董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码
D.我行版本反洗钱及制裁合规问卷
第4题
A.了解你的对手
B.尽职调查
C.了解市场价格
D.了解资金来源
第5题
A.年度员工培训
B.在对所有的客户进行身份识别按照统一标准
C.所有的在客户身份识别过程中签署的文件需要被银行另外一个没有参与开立账户过程的高级经理来审核
D.客户接纳原则
第11题
A.识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人
C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查